证监会:并购重组领域仍为内幕交易违法“重灾区”

2022-09-09 17:54 大众报业·风口财经阅读 (26364) 扫描到手机

  9月9日,最高检联合最高法、公安部、中国证监会召开的“依法从严打击证券违法犯罪为资本市场营造良好法治环境”新闻发布会今日举行。发布会重要内容如下:

证监会:并购重组领域仍为内幕交易违法“重灾区”

  证监会稽查局副局长刘永强在最高检新闻发布会上表示,并购重组领域仍为内幕交易违法“重灾区”。实控人、董监高等“上市公司内部人”内幕交易多发,并购重组的标的公司、对手方高管涉案亦呈高发态势,内幕信息管控存在缺陷。窝案、串案增多,借用账户实施内幕交易现象较为普遍,避损型内幕交易时有发生。

证监会:坚决查办以伪市值管理形式恶意炒作的违法行为

  证监会稽查局副局长刘永强透露下一步稽查执法的重点领域,严厉打击欺诈发行、财务造假、违规占用担保等严重影响上市公司质量违法行为。

  坚持一案多查,严肃追究多家中介机构未勤勉尽责法律责任,进一步压实“看门人”职责。坚持全链条追责,坚决查办上市公司内部人与操纵团伙串通、以伪市值管理形式恶意炒作违法行为,持续加大对并购重组重点环节和上市公司、重组方高管等重要主体内幕交易违法犯罪行为查处力度。

  在谈及近期案件违法特点时,刘永强补充称,操纵市场专业化、链条化、圈子化特征突出。其中,大股东高比例质押上市公司股票,滋生“伪市值管理”不良动机,伙同配资中介、市场掮客、股市“黑嘴”、资管机构形成灰黑利益链条。“云分仓”配资技术、程序化交易、高频交易等信息化、智能化工具迭代升级迅速,成为异常交易监控、行政调查取证的新挑战。

公安部:已先后侦破“两康”造假案、叶飞爆料系列案

  公安部经济犯罪侦查局副局长李冰洋在会上表示,2018年1月至2022年8月,全国公安机关侦办内幕交易、利用未公开信息交易、操纵市场、违规信息披露、欺诈发行等证券期货犯罪案件700余起,先后组织侦破了“康美药业、康得新财务造假案”、“叶飞爆料系列案件”、“嘉美包装黑嘴案”等市场影响大、社会关注度高的重特大证券犯罪案件;侦办非法经营证券、期货犯罪案件1400余起,有力地维护了资本市场秩序,保护了投资者合法权益。

证监会:坚持“零容忍”的工作方针 依法严厉打击证券违法犯罪活动

  2022年9月9日,最高人民检察院联合最高人民法院、公安部、中国证监会发布五宗证券犯罪典型案例。下一步,证监会将继续深入贯彻落实《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,坚持“零容忍”的工作方针,不断加强与公检法机关的工作协同,依法严厉打击证券违法犯罪活动,充分发挥典型案件的示范教育作用,持续强化“严”的监管氛围,共同推动形成崇法守信的良好资本市场生态。

最高检:依法从严惩治证券犯罪 上半年起诉147人同比上升93.4%

  最高人民检察院第四检察厅厅长、最高人民检察院驻中国证券监督管理委员会检察室主任张晓津从6个方面,介绍了近年来检察机关在惩治证券犯罪方面的情况。

  一是依法从严惩治证券犯罪。2021年至今年6月,全国检察机关共起诉各类证券犯罪376人。其中,今年1至6月起诉147人,同比上升93.4%。这个幅度上升得还是比较大的。办理了一批有重大社会影响的财务造假、操纵市场、内幕交易等重点领域案件,形成打击证券犯罪的高压态势。

  二是完善证券案件检察办理体制机制。2021年9月18日,最高检驻中国证监会检察室揭牌成立;继续加强北京、天津、辽宁、上海、重庆、青岛、深圳等七个证券犯罪办案基地建设,集中办理疑难复杂证券犯罪案件;加强浙江、江苏等案件数量较大地区检察机关办案力量建设。

  三是加强司法规范化。今年4月30日,最高检会同公安部联合发布了修订后的证券犯罪立案追诉标准。此次联合最高法、公安部、中国证监会从近年来办理得较为成功的证券犯罪案件中挑选出5个典型案例予以发布。接下来我们还会陆续编发典型案例、指导性案例,指导证券犯罪办案工作。

  四是依法保护投资者权益。检察机关把追赃挽损贯彻办案全过程,坚持“应追尽追”,通过“一案双查”洗钱犯罪线索、支持特别代表人诉讼等多种手段,尽最大可能帮助投资者挽回经济损失。

  五是重视诉源治理。紧密结合监督办案,协助把脉上市公司、金融机构、行业监管等方面具有普遍性的问题和漏洞,通过制发检察建议、开展涉案企业合规等方式,实现“办理一案、治理一片”,既治“已病”,又防“未病”,推动源头治理。

  六是加强行政司法沟通协作。各地检察机关与当地证监、司法部门建立健全行刑衔接工作机制,在信息共享、案件会商、人才培养、专家辅助、干部交流等方面开展全面协作,共同构建执法司法合力。

  张晓津表示,下一步,检察机关将继续全面落实“零容忍”要求,与证券监管机构、司法机关密切协作,持续加大对证券犯罪的惩治力度,依法保护投资者权益,为资本市场改革发展提供有力司法保障。