上交所:稳步推进注册制改革;做好空壳公司、问题公司集中出清应对准备

2022-07-25 08:36 上交所网站阅读 (41446) 扫描到手机

  上海证券交易所第十二次会员大会已于2022年7月18日至22日以非现场方式召开。121家会员出席大会,通过网络投票方式表决相关议题,并对上交所各项工作提出反馈意见,另外3家特别会员列席大会。

  会议期间,各位会员代表认真审议各项议题,积极行使权利,献计献策,很好地履行了职责。会议认为,本次大会严格按照《证券交易所管理办法》《上海证券交易所章程》有关规定,充分听取会员代表意见,研究论证,民主决策,保障了会员的知情权、参与权和监督权。本次会议务实高效、圆满成功,发挥了会员合力共同推动上交所高质量发展,是一次凝心聚力、共谋发展的大会。

  会议审议通过了上交所第五届理事会2021年工作报告。大会充分肯定理事会2021年度的各项工作,认为理事会认真履行法定职责,积极建言献策,在交易所治理机制中发挥了重要作用。理事会坚持党对上交所的全面领导,将扎实做好巡视整改工作,全力保障市场平稳运行,服务实体经济,持续深化注册制改革试点,加快推动数字化转型建设等工作放在更加突出的位置,工作取得积极成效。大会提出,2022年下半年要召开党的二十大,理事会要始终坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,深入贯彻落实习近平总书记关于资本市场的重要指示批示精神,认真落实“建制度、不干预、零容忍”九字方针和“四个敬畏、一个合力”工作理念,进一步凝聚会员力量,合力打造“规范、透明、开放、有活力、有韧劲”的资本市场。

  会议审议通过了上交所总经理2021年工作报告。大会充分肯定上交所总办工作,认为总办以“抓落实”为主线,在深入推进注册制改革、保持市场平稳运行、主动融入国家发展战略、抓实抓好风险防控,加快数字化转型等方面取得新成效。大会提出,总办要继续坚持稳中求进工作总基调,认真落实证监会系统工作会议对全年重点工作的部署和所党委相关工作要求,不折不扣执行到位,从严从细从实抓好上交所日常管理,以巡视整改为契机推动高质量发展,扎实做好改革发展稳定各项工作,推动上交所早日建成世界一流交易所。

  会议审议通过了上交所第三届监事会2021年工作报告。大会充分肯定监事会2021年度各项工作,认为监事会认真履行监督职责,通过强化政治引领、加强履职监督、从严开展财务和风险管控监督、寓监督于服务,推动提升上交所内部管理水平,促进各项业务平稳规范开展。大会提出,监事会要认真落实全面从严治所工作部署,进一步把监督工作抓实、抓细、抓出成效,着力突破监督难点,强化自身建设,完善工作机制,更好地发挥监督保障职能。

  会议审议通过了上交所2021年度财务决算及2022年度财务预算报告。大会认为,2021年上交所深入贯彻证监会有关要求,完善财务制度、强化项目和支出管理、确保资金安全、提高投资收益,实现上交所资产和权益持续增长,经营情况良好。2022年度财务预算编制稳健审慎、适中可行,在确保全所费用得到有效控制的基础上,保证重点项目的经费开支。大会要求,上交所要继续落实“过紧日子”要求,持续加强财务管理工作,强化重大项目安排和重要资金支出的集体研究、集体决策机制,不断提升财务管理水平。

  大会审议通过了关于授权理事会在特定情况下审议和通过预决算相关文件的议案。大会认为,会员大会会议时间存在不确定因素,为保证上交所依法及时履行预决算相关文件的报告义务,经证监会认可,可以由理事会根据会员大会授权对相关文件进行审议,通过后向证监会报告。大会提出,年度财务预决算报告是上交所财务管理工作的重点方面,内部决策流程要完备健全,并及时按照规定向证监会报告。

  大会指出,2022年上交所要在中国证监会党委的统一领导下,继续以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,深入贯彻党的十九届六中全会精神、中央经济工作会议精神和即将召开的党的二十大会议精神,坚持党的全面领导,坚定不移走中国特色金融发展之路,自觉将各项工作融入国家发展战略和经济社会发展全局,与全体会员单位一起携手共进、奋发进取,加快建设世界一流交易所,大力推动资本市场高质量发展,以实际行动迎接党的二十大胜利召开!

       附:上交所总经理2021年工作报告(节选)

       一、2021年以来上交所工作情况

  2021年是建党100周年和“十四五”规划开局之年,也是上交所的“抓落实年”。上交所总办在会党委的正确领导下,在所党委、理事会的带领下,以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,深入学习贯彻党的十九届六中全会精神,坚持稳中求进,以“抓落实”为主线,主动对标对表党中央国务院和会党委决策部署,实现了重大改革稳步推进、创新发展取得突破、市场功能有效发挥、从严管理渐成常态,全所精神面貌更加昂扬、工作作风更加扎实。

  一是坚持“硬”字当头,设立科创板并试点注册制改革持续深入推进。坚持注册制改革“三原则”、把握好六方面关系,将“稳、硬、严、实、廉”要求贯彻到科创板建设全过程,全年首发上市162家,首发融资2029亿元。按照“实质重于形式”原则强化科创属性审核把关,科创板服务“硬科技”企业的导向更加鲜明。突出审核问询的重大性与针对性,对于不符合科创板定位、发行上市条件和信息披露要求的,依照规定标准和程序予以否决。落实申报即纳入监管,压严压实中介机构责任,全年共启动现场督导15家次。持续推进开门办审核,建立申报前咨询沟通机制,精简优化招股说明书示范文本。完善发行定价规则,对询价机构开展4批次现场检查,并对违规询价机构进行惩处,“抱团压价”问题得到有效解决。

  二是保持市场平稳运行,市场活力和韧性明显增强。严守安全生产底线,切实提升安全运行保障能力,主要交易系统和业务保持平稳运行。完成核心交易系统搬迁至金桥数据中心,主运行中心双活互备的总体格局更加完善。持续强化市场运行监测,进一步提升了交易便利性、激发了市场活力。沪市全年运行平稳、交易较为活跃,上证综指实现连续3年上涨,年内振幅13%,波动率为历史最低;股票市场全年成交114万亿元,为2016年以来最高。总的来看,上交所的市场深度、容量得以拓展,市场活力、韧性不断增强。

  三是主动融入国家发展战略,市场建设量质双升。积极推进市场推广向培育企业、加强综合服务转变,组织开展央企综合服务,,全年沪市IPO公司家数249家,融资额3654亿元,占A股市场的67%,首发融资额继续保持全球前三。截至去年末,沪市共有上市公司2037家,总市值52万亿元,总市值、筹资额分别位居全球第3、第2。35家上市公司完成重大资产重组,交易金额超过1800亿元;34家上市公司披露分拆方案,其中7家分拆标的已上市。大力优化公司债发行结构,推出碳中和绿色债、科创债等创新品种,全年发行各类债券6.9万亿元,同比增长3%,债券托管量达到15.2万亿元,同比增长15%,继续保持在国内市场的领先地位。稳妥推进股债分离,新债券交易系统正式上线并平稳运行,债券交易机制和交易基础设施进一步完善。基础设施公募REITs试点平稳落地,中国版REITs市场正式启航。基金市场规模实现跨越式增长,股票期权市场日均成交451.6万张,日均持仓500.4万张,同比增长11.7%、7.6%。制定《指数业务三年行动方案》,编制发布科创信息、科创创业50、碳中和等指数,指数产品规模同比增长40%,国际影响力持续提升。开通沪港ETF互通,落地中日ETF互通第二批产品;科创板股票被纳入富时、MSCI、标普道琼斯全球等指数,科创50ETF在境外6地上市;境外投资者持股占沪市流通市值比重提升。

  四是坚持从严一线监管,监管效能稳步提升。贯彻落实国发14号文要求,将推动提高上市公司质量贯穿于上市公司监管的各个方面。依托公司画像系统,搭建协同监管平台,加强与派出机构、地方政府、国资部门的信息沟通,联合17家地方证监局开展上市公司现场检查24家次。强化信息披露监管与交易监管、债券监管等的联动,监管合力进一步增强。依法依规处理信息披露违规行为,配合推进首单证券纠纷特别代表人诉讼落地。严格退市监管,14家公司退市,其中8家强制退市,另有42家公司被实施退市风险警示。对严重异常交易行为从严认定、从重监管,市场生态持续优化。强化对会员重点业务、会计师事务所年报审计的监督检查,累计采取自律监管措施超过200次,中介机构责任得到进一步压实。

  五是抓实风险防控,市场风险进一步收敛。发挥“三点一线”合力,大力化解上市公司风险,如期完成全年压降目标。强化债券融资审核把关和风险监测,配合有关方面稳妥推进债券风险化解处置工作,债券违约风险总体可控。

  六是启动数字化转型工作,科技与业务加速融合。成立数字化专业委员会,组织制定“十四五”期间《科技战略规划》,完善数字化发展战略布局。金桥数据中心累计向行业提供1.28万个高等级托管机柜,整体使用率大幅提升。关键核心技术自主可控能力进一步提高。外高桥数据中心以国内最高分通过M&O认证,运维管理能力达到行业领先水平。统筹实施科技监管与服务一体化平台建设,上线新会籍系统、科创板智能辅助审核平台。强化行业监管服务,举办首次全行业技术大会,成立信创基地及信创联盟,积极参与会系统“云、网、库、人”四大工程建设。组织Level-2逐笔委托行情发布上线,持续优化上证云服务,市场获得感进一步增强。

  今年上半年,面对严峻复杂的上海疫情形势和A股市场波动,我们以认真做好中央巡视整改为重点,坚持“两手抓、两手都要硬”,将巡视整改与疫情防控、维护市场稳定、推进日常工作结合起来,助力宏观经济大局稳定。

  一是切实提高政治站位,把巡视整改作为当前首要政治任务抓紧抓好。持续认真学习习近平总书记关于巡视工作重要指示批示精神、关于金融工作和资本市场的重要论述,在所党委的领导下,督促引导干部员工不断增强政治意识和政治能力,打牢巡视整改的政治思想基础。强化政治担当,全力推动重点整改任务落实落地。将巡视整改纳入总办会“第一议题”,分条线常态化听取进展情况汇报,围绕落实金融“三项任务”等重点整改问题逐项把关。加大督促协调力度,分阶段督促整改任务按期完成。

  二是落实落细疫情防控要求,全力维护市场稳定运行。召开22次风险防控专题会,贯彻落实中央经济工作会议精神、国务院金融委会议要求以及证监会工作部署,积极配合采取一系列市场化法治化措施,提振市场信心、稳定市场预期。逐日开展市场监测,及时上报市场及交易行为变化情况。加强境内外投资者调研沟通,及时掌握和引导投资者情绪。研究出台应对疫情优化自律监管服务30项措施,便利市场主体业务办理,减免市场主体上市费、交易及服务费用等预计超过5.5亿元。

  三是积极发挥直接融资主渠道作用,助力宏观经济大盘稳定。持续推动沪市高质量发展,首家转板企业、一批“硬科技”企业成功登陆科创板。支持企业发行疫情防控公司债、ABS融资共55.2亿元。落实稳定房地产市场政策部署,支持符合条件的沪市房企发行并购债逾33亿元收购优质资产。畅通民营企业融资渠道,支持优质民营企业发行公司债券137亿元。制定科创债指引,共发行21只科创债融资311亿元。推进基础设施REITs扩募,推动REITs项目发行上市。今年上半年,沪市股票筹资额3824亿元,其中IPO融资额2104亿元;债券融资额2.06万亿元,结构进一步优化。积极引导沪市上市公司赴境外发行全球存托凭证,进一步彰显了对外开放的态度和决心。

       二、2022年工作计划

  2022年是具有重要意义的政治年。年初,证监会系统工作会议已对全年重点工作任务进行了部署。方向和要求已经明确,关键是抓好落实。所总办将继续坚持稳中求进工作总基调,按照证监会党委统一部署,在所党委的带领下,在广大会员的共同支持下,以巡视整改为上交所高质量发展的契机,扎实做好改革发展稳定各项工作,以优秀业绩迎接党的二十大胜利召开。重点是抓好以下六个方面的工作:

  一是坚持稳字当头,全力维护市场平稳运行。贯彻落实会党委“三稳三进”的工作要求,提高工作的主动性预见性,全力营造稳定的市场环境。加强安全生产,全方位强化对设备、系统运行、网络、供应链等的安全防护,严格流程管理和业务操作,保障核心交易系统和业务安全运行。着力稳市场,加强宏观研判,健全风险监测预警机制,强化市场走势预研预判,及时主动报告,坚决防止市场大起大落、快上快下。

  二是进一步发挥科创板改革试验田作用,做好稳步推进注册制改革的各项准备。推进发行上市审核流程再造,加强对重大复杂敏感项目的审核把关,推动审核注册环节的高效衔接。落地实施做市商机制,提升科创板市场定价效率和流动性。持续深化发行承销制度改革,进一步强化发行定价市场化约束机制。健全发行上市廉政风险防范机制,严格执行回避、轮岗、离职、与监管对象交往、投资行为管理等制度。

  三是服务经济高质量发展,有效助力“稳增长”。心怀“国之大者”,加大对科技创新、制造业和中小企业等重点领域的支持力度。推进交易所与银行间债券市场基础设施互联互通,扩大基础设施公募REITs规模,促进ETF市场发展,扩大集合申购试点。进一步丰富指数体系,稳步扩大指数与指数化产品规模。对市场服务实行清单式管理,提高服务重点“硬科技”后备企业、重点央企、重点股权投资机构的精准性综合性。进一步明确责权清单,不断优化完善简明友好规则体系。

  四是加强一线监管与重点领域风险防控,促进市场持续健康发展。坚持“四个敬畏、一个合力”的监管理念,做实做细一线监管与风险防范工作。对特定敏感领域融资并购活动从严监管,前移关口,把好入口关。强化ST公司交易行为监管,加大信息披露和股价异动联动监管力度,精准打击“炒小炒差”等严重投机炒作行为。稳妥推动风险类公司出清,确保风险公司规模不反弹。做好空壳公司、问题公司集中出清的应对准备,做到早排查、早预警、早协调。紧盯重点领域、重点地区,强化债券风险监测预警和违约处置,稳步压缩存量风险。

  五是推动数字化转型逐步落地,提升监管数字化智能化水平。启动第四代核心交易系统研发工作,完成G4架构定型,稳步推进各类系统的升级改造。继续强化BPM(业务流程管理系统)交易业务运行中枢功能,进一步提升运维管理的规范性、可靠性和效率。将监管画像系统提升为所级系统,推广至股票和债券发行、会计监管、内部管理等领域。探索会员、公司业务“一网通办”,进一步便利市场主体开展业务。加强数据分析师团队建设,扩大分析师试点派驻范围。

  六是大力强化内控合规,严格日常管理。加强对习近平总书记重要指示批示、党中央、国务院重大决策部署的督促落实力度,完成“深改12条”相关任务,抓紧推进并加强总结评估。完善督查机制,改进督办方式,提升“抓落实”的实效。加强采购管理,全面落实采购新机制,做好流程重塑等工作。从严从细从实抓好日常管理,及时发现、制止、查处不合规行为。加大内部审计监督力度,对重大项目、重大财务事项等重点领域的内部审计监督保持常态化。