欺诈投资者!保险巨头安联认账 将支付58亿美元

2022-05-20 22:01 中国证券报阅读 (18961) 扫描到手机

原标题:欺诈投资者!保险巨头安联认账,将支付58亿美元

全球保险和资产管理巨头安联爆出丑闻!

当地时间5月17日,美国证券交易委员会(SEC)发布公告,指控安联集团旗下美国投资顾问子公司Allianz Global Investors U.S. (AGI US)和三名前高级投资经理涉嫌数十亿美元的证券欺诈,AGI US承认指控,并同意支付58亿美元,包括32亿美元的赔偿,23亿美元的罚款以及被没收4.63亿美元。

SEC主席Gary Gensler称,AGI US承认多年来欺诈投资者,隐瞒“结构化Alpha”基金复杂策略下的损失和下行风险,未能实施关键风险控制。

AGI US承认欺诈投资者

据SEC公告,SEC指控AGI US和三名前高级投资经理实施大规模欺诈计划,AGI US承认指控内容,并与其母公司安联集团(Allianz SE)一起向受害者赔偿58亿美元。

AGI US如何对投资者实施欺诈计划?

据SEC公告,AGI US向投资者隐瞒了其“结构化Alpha”基金复杂期权交易策略的巨大下行风险,且向大约114家机构投资者推销并出售了该策略,主要包括教师、神职人员、公交车司机、工程师和其他个人的养老基金。

据悉,AGI US的“结构化Alpha”基金旨在为市场崩盘提供保护,然而在2020年疫情暴发后的动荡初期,其损失了70亿美元,引发了养老金计划投资者提出多起诉讼,AGI US对投资者的欺诈行为由此被调查出来。

SEC表示,“至少从2016年1月到2020年3月,被告对他们向机构投资者推销的高度复杂的投资策略的几乎每个方面都在撒谎,包括管理普通美国人退休储蓄的养老基金。到2019年底,他们募集了超过110亿美元的投资,获得超过5.5亿美元的费用。欺瞒之下,AGI US令投资者损失了超过50亿美元的资金。”

“结构化Alpha”基金的前首席投资官兼联席首席投资经理,在科罗拉多州被捕,并被指控欺诈和共谋罪。该基金的另外两名高管也同意认罪。

公开资料显示,德国安联集团是欧洲最大的保险公司,亦是全球最大的保险和资产管理集团之一。安联集团于1890年在德国柏林成立,已有130年的悠久历史。

欺诈事件时有发生

据梳理,海外资产管理者因职务之便进行证券欺诈的事件时有发生。

据媒体日前报道,新泽西州联邦检察官当地时间5月5日称,一名来自费城的投资基金经理因策划了一项价值1亿美元的证券欺诈案而被判处9年以上监禁。检察官表示,该基金经理在2016年2月至2019年8月期间通过其投资基金Broad Reach Capital筹集了超过1亿美元的资金,但并没有像承诺的那样投资,而是将数百万美元用于其他目的,包括支付给其他投资者。

另据媒体报道,上个月底,曾因爆仓事件震惊全球的Archego Capital Management管理人Bill Hwang被逮捕,美国联邦检察官指控其和公司首席财务官Patrick Halligan犯有11项刑事罪名,包括共谋欺诈、操纵市场、电信欺诈和证券欺诈。美国证券交易委员会和商品期货交易委员会也提起了相关的民事诉讼。美国联邦检察官表示,Bill Hwang被指在一年内将他投资组合的价值从15亿美元夸大到超过350亿美元,并把Archegos的市场头寸包括借入的资金总规模提高到庞大的1600亿美元,“这不是一般的生意,也不是高超的策略,而是欺诈行为”。

报道称,如果所有罪名成立,Bill Hwang将面临最高380年的监禁。但是Bill Hwang和Patrick Halligan均表示不认罪。他们将于5月19日再次出庭。