ST九有女独董刚上任就现违规交易背后 其丈夫和儿子也违规买卖公司股票

ST九有（600462，SH）5月5日下午披露称，公司近日查询到独立事张宏霞女士的亲属存在窗口期买卖股票及在6个月内买卖公司股票的行为。在此之前，上市公司曾在4月7日披露，张宏霞出现了违规买卖公司股票的行为。值得一提的是，张宏霞正式当选ST九有独立董事仅1个多月。从履历上看，张宏霞长期从事金融工作，此前未有在上市公司担任独立董事的经历。

独董丈夫及儿子股票交易涉多项违规

据ST九有披露，张宏霞的配偶张国斌于3月21日、22日累计买入公司股票3.05万股；4月1日、8日，张国斌将上述3.05万股股票全部卖出。3月23日、28日，29日，张宏霞的儿子张云翔买入公司股票1.22万股，并于4月1日将上述股票全部卖出。

上市公司指出，张国斌、张云翔上述买卖公司股票的行为违反了《证券法》第四十四条，构成短线交易；违反了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第五条的规定，构成超比例减持；也同时违反了第十三条的规定，构成窗口期买卖股票；违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三条的规定，未能尽到交易报备及预披露责任。

截至目前，张宏霞出任ST九有独立董事仅1个多月时间。3月中旬，ST九有独立董事张宇飞向公司提出辞职申请，公司大股东天津盛鑫元通有限公司随即推荐了张宏霞补缺。3月15日，ST九有董事会全票审议通过补选张宏霞为公司独立董事的议案；3月31日，经公司2022年第一次临时股东大会审议通过，张宏霞正式当选为公司独立董事。

简历显示，张宏霞曾任工商银行大连沙河口支行信贷科长，民生银行大连分行企业金融一部总经理、三八广场支行副行长、越秀支行行长、民生银行冶金金融事业部大连一分部市场总监，恒丰银行能源矿业金融事业部副总裁，现任佳龙投资集团有限公司副总裁。从履历上看，张宏霞长期从事金融工作，此前似乎没有担任上市公司独立董事的经历。

张宏霞本人账户也违规交易

需要指出的是，张宏霞本人的账户也违规交易了ST九有股票。

ST九有曾在4月7日披露，张宏霞于2022年3月14日至4月1日期间，通过证券交易系统以集中竞价方式买卖公司股票，构成短线交易及违规减持。具体来看，张宏霞于3月14日、3月28日、3月29日分别买入ST九有股票8300股、5000股、4600股，买入价格均为2.23元/股；4月1日，张宏霞以2.32元/股卖出ST九有股票1.79万股。本次股票出售后，张宏霞不再持有公司股票。

合计算来，张宏霞此番交易获利约1553元。不过，其上述股票交易行为构成短线交易、超比例减持，未能尽到交易报备及预披露责任。

“在知悉上述违规买卖公司股票情况后，张宏霞立即主动向公司汇报了违规事实，并主动向公司上缴前述违规交易获得的全部收益1553元。”ST九有称。

对于违规之举，张宏霞解释为因其工作繁忙，股票账户由家人代为管理，其本人对家人操作其股票账户的行为并不知情。

此番，张宏霞等解释称，张国斌、张云翔买卖ST九有股票的行为是个人行为，是基于对公司的认可，“对上市公司股东、董监高人员及其近亲属买卖公司股票的有关规定缺乏认识。”

据称，张国斌已将其与张云翔此次违规交易获得的全部收益853.80元上缴给了ST九有。合计算来，张宏霞一家子的违规交易，给上市公司贡献了约2400元的收益。