因统计错误,这家银行被罚10万元!南洋商业银行青岛分行也曾因此被罚

2022-05-06 22:15 大众报业·半岛新闻阅读 (31067) 扫描到手机

近日,中国银保监会湖州监管分局行政处罚信息公开表(湖银保监罚决字〔2022〕2号)显示,浙江长兴联合村镇银行股份有限公司因监管统计报表屡次出现填报错误,整改不到位,中国银保监会湖州监管分局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十七条、《中华人民共和国商业银行法》第八十条,对其罚款10万元。

梳理发现,不少银行曾因统计报表填报错误或统计数据错误被罚。今年2月,据中国银保监会湖州监管分局行政处罚信息公开表显示,浙江长兴联合村镇银行因监管统计报表屡次出现填报错误、整改不到位等违规行为,被罚人民币10万元。

今年4月,中国银保监会宁波银保监局公布的行政处罚信息公开表(甬银保监罚决字〔2022〕35号)显示,宁波银行股份有限公司因薪酬管理不到位、关联交易管理不规范、绿色信贷政策执行不到位、授信管理不审慎、资金用途管控不严、贷款风险分类不准确、票据业务管控不严、非现场统计数据差错,宁波银保监局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条,对其罚款人民币270万元。

2021年6月,中国银保监会绍兴监管分局行政处罚信息公开表显示,浙江新昌农村商业银行股份有限公司因监管统计报表屡次出现填报错误、整改不到位,影响辖内银行业统计数据的准确性,被中国银保监会绍兴监管分局罚款人民币15万元。

此外,南洋商业银行青岛分行也曾因统计数据错误等5宗违法被罚。2020年6月,人民银行青岛市中心支行网站公布的行政处罚信息公示表(青银罚字〔2020〕1号、2号)显示,南洋商业银行(中国)有限公司青岛分行存在5宗违法行为:1、统计数据错误;2、超过期限或未向人民银行报送银行结算账户开立、撤销资料;3、反洗钱内控制度和组织机构建设不完善;4、未按规定履行客户身份识别义务;5、未按规定履行可疑交易报告义务。中国人民银行青岛市中心支行对其警告,并罚款22.5万元。彭革时任南洋商业银行(中国)有限公司青岛分行副行长,对南洋商业银行(中国)有限公司青岛分行未按规定履行客户身份识别义务的违法违规行为负有责任,被中国人民银行青岛市中心支行罚款1万元。