向投资者承诺最低收益，一资本管理公司被警示！爱建证券有限责任公司青岛分公司也曾因此被处罚

近日，深圳证监局发布行政监管措施，决定对深圳市盛方资本管理有限公司(下称“盛方资本”)及其总经理梁永成采取出具警示函措施的决定。

经查，盛方资本在从事私募基金业务活动中，存在部分私募基金产品募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续、向不合格投资者募集资金、向投资者承诺最低收益、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未妥善保管投资者适当性材料等情形，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号，以下简称《私募管理办法》)第八条第一款、第十一条第一款、第十二条第一款、第十四条、第十五条、第十六条第一款和第二十六条的相关规定。

梁永成作为盛方资本的法定代表人、执行董事、总经理，对公司上述违规行为负有责任。

依据《私募管理办法》第三十三条规定，深圳证监局决定对盛方资本及梁永成采取出具警示函的行政监管措施。

记者梳理发现，爱建证券有限责任公司青岛分公司也曾违规承诺保收益被处罚。

2021年3月中旬，青岛证监局发布对爱建证券有限责任公司青岛分公司、时任分公司负责人韩新军采取责令改正措施的决定。

经青岛证监局调查，爱建证券青岛分公司存在以下问题：

一、在销售集合资产管理计划方面：一是个别客户在购买集合资产管理计划前未签署合同、风险揭示书、风险承受能力调查文件或适当性评估结果确定书等的情形；二是未谨慎评估投资者风险承受能力的情形；三是分公司销售人员向投资者作出保证本金不受损失和承诺收益的行为。

二、在开展客户营销及客户服务方面：一是分公司违规通过第三方公众号从事客户营销活动；二是分公司时任负责人及员工在不具备证券投资顾问资格的情况下，通过微信群向客户提供具有证券投资建议内容的服务。

青岛证监局认为，上述问题反映了爱建证券青岛分公司内部控制不完善，违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第93号）第三条、第三十七条，《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号）第二条，《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号）第七条的规定。韩新军作为时任分公司负责人，对分公司存在的上述违规行为负有直接责任。根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十六条、第五十七条，《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条，《证券公司监督管理条例》第七十条规定，青岛证监局决定对分公司、韩新军采取责令改正的监督管理措施。

青岛证监局表示，爱建证券青岛分公司应对上述问题予以改正，并于收到本决定之日起30天内向青岛证监局提交书面整改报告，青岛证监局将视情况进行检查验收。