银河证券子公司因核查不充分等被罚!银河证券青岛一员工曾因向客户提供测评答案收警示函

2022-04-21 20:00 大众报业·半岛新闻阅读 (37470) 扫描到手机

近日,深圳证监局对银河金汇证券资产管理有限公司出具警示函,称公司在从事资产证券化业务过程中存在两个问题:一是组织架构、人员配备、内控机制不完善,未设立专职质控团队;内核履职独立性不足,个别承做人员参与内核表决工作;未由专门职能部门或团队负责证券发行与承销工作;立项、承销、存续期管理制度不健全。二是部分资产证券化业务项目尽职调查存在依赖发行人、第三方提供资料的情形,核查不充分;工作底稿归档不及时、不完整;存续期管理对基础资产质量变化情况、原始权益人持续经营情况关注不足。

相关资料显示,银河金汇证券资产管理有限公司是中国银河证券股份有限公司的全资子公司,于2014年4月取得企业法人营业执照,注册资本人民币10亿元,经营范围为证券资产管理。

2021年,银河证券不同地区的多家营业部,收到了来自当地证监局的函件,告知其存在违规。具体来看,包括吉林、湖北、广东、重庆等证监会派出机构,都对银河证券的营业部或个人下发了监管函件。而涉事营业部或个人的违规行为主要分为两类:一类是委托他人从事客户招揽活动;另一类是私下接受客户委托进行证券交易。在上述违规案例中,批量收到监管函的,是重庆证监局对中国银河证券重庆万象城证券营业部及个人的违规警示函。重庆证监局称,相关营业部存在以下问题:一是未采取有效措施规范员工的执业行为,未有效监督管理营业部办公场所电子设备的规范使用,存在员工使用办公场所电子设备替客户办理证券交易操作的情况;二是在银河证券对营业部专职合规经理进行年度考核后,营业部又设置其他多个指标对专职合规经理进行重新考核,且营业部的考核结果与专职合规经理年度绩效挂钩。

此外,2021年12月,银河证券青岛一员工曾因向客户提供测评答案收到警示函。证监会网站公布的《关于对王超采取出具警示函措施的决定》显示,其在中国银河证券股份有限公司青岛南京路证券营业部任职期间,向开通可转债权限的客户提供知识测评答案。

青岛证监局指出,上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十一条之规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条、第二十六条之规定,青岛证监局决定对王超采取出具警示函的监督管理措施。