因未按规定履行持续督导义务等,安信证券被责令改正

2022-01-21 17:20 大众报业·半岛新闻阅读 (37217) 扫描到手机

1月19日,浙江证监局发布公告,发现安信证券在开展浙江亚太药业股份有限公司(以下简称“亚太药业”)2015年重大资产购买项目、2019年公开发行可转换公司债券项目中未勤勉尽责,未能对亚太药业信息披露文件的真实性、准确性进行充分核查和验证,尽职调查不充分,未按规定履行持续督导义务,内部质量控制不完善。

由于上述行为违反相关规定,浙江证监局决定对安信证券采取责令改正的监督管理措施;并要求安信证券应引以为戒,认真查找和整改问题,建立健全投行业务内控制度、工作流程和操作规范,切实提升投行业务质量;严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责,并提交书面报告。