A股掀起股权激励创新巨浪 人才争夺愈加激烈!如何把人留住?怎样才能激励落地?

2021-12-06 09:11 券商中国阅读 (12911) 扫描到手机

原标题:1个月80多家!A股掀起股权激励创新巨浪,人才争夺愈加激烈!如何把人留住?怎样才能激励落地?

  临近年底,A股市场刮起了股权激励的“红包雨”。

  仅刚刚过去的11月,A股市场就有80余家公司的股权激励方案获股东大会通过。临近年底突然的大红包似乎有一丝提前发年终奖的味道。

  据Wind数据显示,截至到12月3日,年内A股市场经股东大会通过的股权激励方案公告数达到了542个,激励总规模达到了14.21亿股,其中股权激励超过1000万股的公司达到了28个。

  股权激励作为一种激励核心人才而推行的长期激励机制,能够有效的构建企业与员工之间的利益共同体,也越来越多的被A股企业所运用。

  但是与可期的股权激励前景相比,当前A股的股权激励管理方式却充满了“赛博朋克”。

  “在A股,即便是很多科技型公司,内部的股权激励管理很多也只是以EXCEL工具为主。不仅不方便,还经常会出现一些人为错误。”老虎ESOP客户成功部总监杜沛瑶已经记不清有多少人跟他抱怨过这种“远古式”管理方法。

  高端人才的股权激励与原始管理法结合在一起,造就了这种资本市场的“赛博朋克”。

改变A股“赛博朋克”

“21世纪什么最贵?人才!”

  在2004年上映的电影《天下无贼》中,葛优扮演的“黎叔”的这一句带有调侃、玩味的台词让人印象深刻。

  在17年后的今天,这句话仍一语中的。

  如今中国这块经济沃土比过往任何时候都更渴望人才,能帮助企业留住人才的长期激励机制“股权激励”,在国内外企业发展过程中的作用也不断得到验证。而且当前A股不断宽松的股权激励政策也为这场人才争夺战再加一把火。

  2019年开板的科创板凭借开放的股权激励政策,带动着整个A股市场股权激励需求升温。2020年6月,创业板接棒科创板也迎来了股权激励制度的全面升级。

  制度政策的开放,促使A股上市公司股权激励迎来了大爆发时代。

  据荣正咨询数据显示,2020年A股有440家上市公司共计公告了448个股权激励计划,其中科创板更是拔得头筹,开板以来,实施股权激励的公司达到了31.16%。

  “随着A股政策的逐渐放开,靠股权激励去聚拢人才,促进公司产品研发,促进公司市场拓展,无论是对已经上市的公司,还是对刚刚成立的新公司来说,都是至关重要的。”老虎ESOP负责人李洪彬表示,“我们一直都在关注着A股股权激励政策的进展。”

  股权激励火热的背后,手工记账式的股权激励管理方式却大行其道,这种赛博朋克式的反差,正在成为A股公司股权激励普及扩张的拦路石。

  如何改变这种“赛博朋克”?在研究A股一系列股权激励政策以及详尽地调研之后,依靠港美股成熟的股权激励管理经验,老虎ESOP顺势而为,其自研的A股股权激励管理系统在2020年下半年正式推出。

  第一家带期权上市的芯原股份,第一家以CDR模式上市的九号公司以及网络安全龙头公司奇安信,都成为了第一批“吃螃蟹”的A股公司。

复杂的A股公司痛点

  作为一家拥有上千名员工的半导体公司,高水平的人才团队是芯原股份的核心竞争力之一,为了核心团队的稳定与优秀人才的引进,芯原股份早已通过股权激励的方式实现与员工利益的深度绑定。

  芯原股份在上市前就已经设立了期权和员工持股平台等多种股权激励方式,上市后又推出了第二类限制性股票计划,前后涉及的激励对象超过1000人次。并且作为A股第一家“带期权上市并行权”的公司,芯原股份关于股权激励进度的一举一动也备受外界关注。

  由于参与人数较多,考虑到激励数据异常庞杂,以及后续激励的行权、归属等环节的复杂性,基于多方考虑,芯原股份萌生了采用第三方股权激励系统的想法。

  于是,芯原股份开始接触第三方。与老虎ESOP见面时,芯原股份IT部门负责人、证券部代表、财务部代表出席了会议。由于芯原股份有自研经验,所以提出的需求很细,也很急。

  芯原股份的诉求是上市之后尽快行权,所以留给老虎ESOP的时间很紧,部分细节需要配合他们的流程做一些相应的改动。老虎ESOP在整体评估后,认为可以在上市前后完成,但是介于时间紧迫,最后决定把整体需求拆分成几个节点,按阶段上线。

  整个行权流程比较复杂,首次开窗要满足芯原股份500多名员工下单、撤单以及二次弹窗提醒的相关需求。而窗口期结束之后,还要通知员工进行行权成本金缴付。之后还要进行验资回填、股份登记并回填等流程,整个行权流程才算结束。

  “当时严阵以待,整体还比较顺利,我们的系统经受住了考验。客户需求不能做不到,一定要做到。”老虎ESOP运营经理颜彦说。

  此外,芯原股份上市后推出的第二类限制性股票激励计划也再一次验证了老虎ESOP系统的有效性。

  第二类限制性股票的管理痛点在于每个归属期后,都要对被激励人进行归属、验资、股票登记及个税计算,同时根据合规要求,在归属前还需要员工签署身份认定书。在第一类限制性股票之下,这个过程只进行一遍,如果还沿用老式的EXCEL表手动管理,工作量将会翻上数倍。

  而老虎ESOP系统充分满足了第二类限制性股票的管理需求,实现全流程数字化及自动化,大大降低了公司的管理成本。

  芯原股份上市前有境内外多平台的员工持股计划,目前芯原股份的员工持股计划数据也已在老虎ESOP系统中完成上线,公司管理员可以通过系统完成多个持股平台的统一管理。

  总之,芯原股份的激励工具以及激励计划较多,覆盖了从上市前到上市后的所有场景,包括上市之前的员工持股计划,上市前的期权上市后行权,以及上市后发的第二类限制性股票,公司通过数字化方式使得股权激励管理变得更有效率,更加人性化,成为A股市场上的标杆案例。

多样性特殊需求

  越来越多的A股公司在政策开放下推出股权激励计划。除芯原股份之外,老虎ESOP的客户当中另有两家公司同样具有标志性意义,其中之一便是科创板网络安全企业奇安信。

  作为网络安全头部企业之一,奇安信的营收规模也在快速增长。据财报数据显示,今年前三季度营收达26.74亿元,同比增长43.02%。

  另外高水平的人才团队构建了奇安信高竞争力的基石。截至今年上半年,奇安信研发人员规模达到了2938人,占据公司总人数的36%。

  而且奇安信也在同时使用股权激励,将企业发展的硕果与员工共享。

  奇安信在2020年7月成功敲钟科创板上市,上市后仅3个月,奇安信的限制性股票激励计划迅速上马,涉及股权激励人数达1147人。

  由于此次的股权激励规模大、涉及人数众多,奇安信开始寻找合适的第三方ESOP服务商来更高效地推动股权激励的实施。这个时候,拥有自研股权激励SaaS系统的老虎ESOP映入了奇安信的眼帘。

  “奇安信对我们老虎ESOP最核心、最基础的要求是数据安全性。”杜沛瑶表示。

  作为网络安全头部企业,奇安信对于数据安全性尤为重视。老虎ESOP自产自研、数据自管的能力正好切中了奇安信的要求。

  据杜沛瑶回忆,奇安信在与老虎ESOP接洽之初曾成立了安全测试小组,对老虎ESOP的系统软件进行安全测试,最终老虎ESOP以良好的信息安全性能,通过了考验。

  当然在系统功能层面,老虎ESOP的专业性也受到了奇安信的认可,其中最典型的体现就是在线签署、自动验资以及股份支付等功能点。

  老虎ESOP的股权激励在线签署功能,将激励合同的签署流程线上化、数字化,涉及上千人的合同签署工作只需要一两天就可以完成。

  在自动验资方面,传统的股权激励验资流程中,股权激励管理员既要负责跟进股权激励方面的验资工作,又要维护系统,同时在未来归属的时候负责股票登记。

  另外考虑到奇安信这次的股权激励工具是第二类限制性股票,在过往的管理模式下,每到归属日,管理员要根据公司银行账户收款情况来确认上千名被激励对象是否已出资,再去做股票归属的动作。既容易出错,也不利于财务信息安全。

  面对验资方面的行业痛点,老虎ESOP系统的自动验资功能已经同银行接口进行对接,自动识别激励对象的出资款是否缴纳,从根本上降低传统模式下验资工作的数据易错性、繁琐性问题。

  不只是自动验资,老虎ESOP的“股份支付”功能模块也有效解决了传统股权激励管理的难题。

  传统的股份支付计算,需要人力部门将授予数据汇总给财务部门,再由财务部门根据股份支付规则完成费用的摊销,一旦费用标签与成本中心发生变动,会给股份支付的计算带来繁琐的工作量。

  不过老虎ESOP系统已实现了股份支付全流程的闭环,根据系统现有的激励对象信息及授予信息,实时生成股份支付相关的所有报表,帮助公司从复杂重复的工作中解放出来。

  不止奇安信,同属科创板的九号公司也在尝试着股权激励数字化管理的探索。

  九号公司是中国第一家通过发行CDR形式上市的公司。在股权激励的管理上,也意味着系统不仅需要记录普通股数量及授予价,CDR对应的相关信息也要体现在系统内,并且要求系统能够完整准确地将各个阶段的股权激励数据呈现给员工。

  而且九号公司在科创板上市后,员工所有未达行权条件的期权还要加速行权。

  另外由于“VIE”结构的存在,九号公司股权激励的行权过程还会涉及相应的汇率转换计算。

  复杂的上市结构与变化的激励方案,让传统的股权激励系统服务商很难满足九号公司的定制化、个性化需求。

  老虎ESOP依照九号公司的现实需求进行了定制化开发,灵活地支持了首例CDR公司的特殊场景,并定制化加入了汇率以及CDR的一键转换功能,满足了以CDR形式上市的A股公司在行权时的特殊需求。

  此外,为了灵活地支持九号公司的计税规则,老虎ESOP还实现了可以同时支持股权激励单独计税与工资薪金合并计税的功能。

  “身处A股资本市场改革的浪潮中,想要股权激励系统的路走宽,我们必须要包容用户的多样性、特殊性的需求。”谈及九号公司的定制化服务,杜沛瑶说道。

  未来随着A股股权激励制度越来越开放,势必需要更多的数字化管理手段,高端人才的股权激励与原始管理法结合在一起的“赛博朋克”,终将被彻底打破。