实控人、财务总监被禁入市场?*ST东洋回应风口财经:正考虑申请复议

2021-12-02 21:50 大众报业·风口财经阅读 (31896) 扫描到手机

风口财经记者 谭风敏

  11月30日晚,*ST东洋公告称收到《行政处罚及市场禁入事先告知书》,列举了实控人私自占用募集资金、未及时披露对外担保及其引发的多次重大诉讼等违法行为,拟对实控人车轼、财务总监于雁冰分别罚款120万元、60万元,罚以终身、十年禁入市场,且不得担任上市公司高管。

  12月2日,*ST东洋回应风口财经:“董事长与财务总监仍在正常执行工作事务,会在5日内决定是否申请行政复议。”

一则“兜底增持”倡议书引发的蝴蝶效应

  千里之堤,溃于蚁穴。

  2018年2月,证券简称还是“东方海洋”的*ST东洋,发布了一则题为《关于董事长向全体员工发出增持公司股票倡议书的公告》,并指出,董事长车轼鼓励员工购买公司股票,凡是2018年2月13日至2018年2月28日期间在11.33元/股价格以下购买并持有公司股票12个月以上的在职职工,盈利归自己,亏损则由董事长补足。

  事实上,鼓励员工增持自家股票的不少,承诺兜底的“好老板”却很少见。随后,戏剧性的一幕出现了,从公告发布至2019年8月31日,东方海洋的股价从11.33元/股暴跌至3.6元/股,市值也从114.44亿元缩水至14.06亿元。

图片来源:东方财富

  “打脸”来得太快,2018年12月,东方海洋突发多个账户被冻结,深交所下发关注函并例行询问募集资金账户的情况,却无意中套出了东方海洋控股股东非经营性占用资金11.42亿元的事实。截至2019年1月21日,这笔资金已偿还3.23亿元,还有8.19亿元未偿还。在进一步的问询中,东方海洋表示,这笔资金有7.94亿元用于偿债,0.72亿元用于股票质押补仓,还有2.76亿元用于员工持股计划补仓。

图片来源:公告

  忙于筹钱补足资金占用的车轼,似乎忘记了当初给员工的兜底承诺。股吧里有自称是员工的股民表示:“把房钱投进去了,现在负债累累”,“不知几年才能等到还款”……

图片来源:股吧

  对此,*ST东洋证券部12月2日回应风口财经:“目前证券办公室工作人员均是近两年来到公司的,对董事长车轼是否对员工进行补偿并不知情,而了解此事的代理董秘兼财务总监于雁冰此时正在深圳出差,不确定返程。”

或吃第二个行政处罚,拉响退市警报

  然而,东方海洋的噩梦并未结束。

  2019年5月,东方海洋财务爆雷。前有东方海洋在2018年业绩预告中声称盈利,实际却亏损7.88亿元,被盖上ST的帽子;后有东方海洋2019年净利润亏损进一步扩大到10.21亿元,连续2年净利润为负,证券简称变为“*ST东洋”。

  此外,2019年5月,东方海洋被立案调查,调查结果显示,2016年至2018年间,东方海洋的定期报告均存在虚假记载,并未按规定披露关联交易。2019年9月,东方海洋吃到第一封行政处罚决定书。2021年11月30日,东方海洋再次收到行政处罚的事先告知书,若复议后结果不变,*ST东洋将收到第二封行政处罚决定书。根据退市新规,上市公司5年内收到3次行政处罚将退市。

  另外,*ST东洋分别在2019年6月4日与2020年4月7日收到来自深交所的公开谴责处分,已累计三十六个月内受到来自深交所的两次公开谴责。根据《深圳证券交易所股票上市规则》第14.4.1(二十五)条之规定“上市公司最近三十六个月内累计受到深交所三次公开谴责的,深交所有权决定终止其股票上市交易”,公司股票交易存在可能被终止上市的风险。

  如今,*ST东洋已拉响退市警报。

  对此,东方海洋证券部12月2日告诉风口财经:“目前公司尚未触发重大违法强制退市情形,但是退市风险自去年风险警示后就一直存在。”

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