太平洋证券再收警示函,回应风口财经:已进入整改流程

2021-12-02 17:25 大众报业·风口财经阅读 (17113) 扫描到手机

风口财经记者 吴思

  12月2日,太平洋证券(601099.SH)发布收到陕西证监局警示函的公告。公告显示,经陕西证监局检查,太平洋证券存在两大问题:一是未按规定和协议约定及时公告韩城城投募集资金使用违规问题,二是未按规定和协议约定对韩城城投相关重大事项履行勤勉尽责义务。

  风口财经发现,以上问题均与陕西省的韩城市城市投资(集团)有限公司(简称“韩城城投”)有关,目前该公司已在11月26日被列为失信被执行人,而太平洋证券则因为失责被警示。

  12月2日,风口财经联系到太平洋证券,对方表示已按照警示函要求进入整改流程。

债券公司爆雷 太平洋被追责

  据公告显示,太平洋证券存在两大问题:

  一是未按规定和协议约定及时公告韩城城投募集资金使用违规问题,即公司在知悉“20韩城03”、“20韩城04”债券存在募集资金用途与募集说明书约定不符,以及“20韩城03”债券存在募集资金账户使用不规范的违规情形后,未按照协议约定在五个工作日内向市场公告临时受托管理事务报告。

  二是未按规定和协议约定对韩城城投相关重大事项履行勤勉尽责义务。太平洋在履行受托管理职责过程中,未采取充分手段核查发现韩城城投未披露重大诉讼、主要资产被冻结、未能清偿到期债务等重大事项,未尽到关于受托管理人持续跟踪监督和关注的义务。

  太平洋上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》,陕西证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施,并要求其自收到决定书之日起十五个工作日内提交书面整改报告。

图片来源:视觉中国

  企查查APP显示,韩城城投成立于2005年7月,其股东分别为韩城市人民政府国有资产监督管理委员会和国家发展基金有限公司,二者分别占股86.44%和13.56%。其经营业务主要为基础设施建设、保障房建设及销售、面粉加工及销售,以及煤炭贸易等。截至12月2日,债券市场上韩城城投存续债券共7只,合计余额为35.7亿元。

  风口财经注意到,自2018年起,韩城城投及其担保的债项就发生多起逾期、违约,截至目前,该企业有失信记录1条,被执行人记录5条,被执行总金额5.51亿元。最新案例是9月15日中远租赁和立根租赁向法院申请执行相关债务,被执行标的额分别为1.16亿元和5550万元。

  据韩城城投2021年中报显示,截至2021年6月底,其总资产为256.86亿元,总负债194.57亿元,资产负债率75.75%,其中短期借款和一年内到期的非流动负债合计34.66亿元,而账面货币资产仅5.15亿元。经营方面,2021年上半年,韩城城投实现营业收入43.24亿元,净利润亏损1.22亿元。

15月内吃3次警示函 外省证监局操碎心

  企查查APP显示,太平洋是位于云南省昆明市的一家证券交易服务商,主要经营证券经纪业务、投资银行业务、资产管理业务、研究咨询服务等,具体涉及融资融券、股票质押、大宗交易、期货、固定收益等方面,致力于帮助股东和投资人用户合理配置资产,满足其在证券投资领域获取收益的需求。

  风口财经发现,太平洋收到证监局警示函并不是第一次。今年10月12日,四川证监局决定对太平洋证券采取出具警示函的监管措施,因其5月28日出具的天翔环境恢复上市保荐书,在保荐核查时未发现上市公司相关问题,发表的意见与事实不符。

图片来源:视觉中国

  经查,天翔环境2020年末净资产等财务数据存在错报。此外,太平洋证券提供的工作底稿中,收录的与天翔环境部分债权人访谈底稿未记录时间,部分未见对方签字确认,收录报送了要素不全的工作底稿,经指出后才陆续补充完整。太平洋证券保荐核查未发现上市公司相关问题,发表的意见与事实不符。

  而在2020年9月,太平洋同样因为未监控到其管理的中钰科技的违法违规行为,收到广东证监局的警示函。在15个月的时间内,太平洋证券已收到3次外省证监局出具的警示函。

  其财报显示,2021年前三季度,太平洋实现营业总收入12.8亿,同比增长59.9%;实现归母净利润3.4亿,同比增长243.2%。业绩亮眼,但市场口碑有所下滑。

  近年来,债券交易市场监管力度不断加码,号称2020年度券商“亏损王”的太平洋证券评级连年下滑,已经从2017年的A级连降4级,2020、2021年均维持为CCC级。