风口调查丨牛散景华操纵股价“翻车”引发连锁反应 被罚500万后会被追刑责吗?

2021-10-13 16:15 大众报业·风口财经阅读 (8404) 扫描到手机

       风口财经记者 谭风敏

  昔日曾连续跌停14天的仁东控股背后龃龉终于暴露。

  10月12日晚,证监会披露针对景华操纵仁东控股股价事件的行政处罚决定书,对景华处以500万元罚款。

  此前,景华还曾深度介入另一只股票——冀凯股份,但最终还是因股价下行难抗压力狼狈出逃,甚至不计违规被河北证监局处以60万元的罚款。

       巨亏27亿引发客户爆仓

  景华控制的北京紫金鼎投资股份有限公司(简称“紫金鼎投资”),与青岛有着千丝万缕的联系。

  证监会处罚决定书显示,景华于1977年6月出生,住址是山东省青岛市市南区。10月13日,记者致电紫金鼎投资发现,其在年报中公布的移动电话已停机,固话则显示为空号。企查查显示,紫金鼎投资的最大股东北京紫金云投资管理有限公司(简称“紫金云投资”)已于去年12月被列入严重违法名录,理由是被列入经营异常名录届满3年仍未履行相关义务。

 (图片来源:企查查)

  记者发现,紫金鼎投资有一位名为姜省路的董事,名下拥有5家青岛投资管理公司。记者致电其中一家公司,名为青岛恒坤汇菁资本管理有限公司,她自称是公司的财务人员,表示“不清楚”、“公司与此事无关”、“与紫金鼎已没有业务往来”。

  一位青岛私募圈内人士向记者透露:“听圈内聊起过景华,他是做小市值股票的资产重组起家,他的很多客户都是青岛的,有些客户被爆仓了,正在找他。”

  据证监会公告透露,景华的操纵手法为控制83个证券账户,在2019年6月3日至2020年12月29日期间(简称“操纵期间”)操纵股票,具体操纵情况分为三个方面:一是集中资金优势和持股优势连续买卖,借操纵初期已持有的仁东控股的股票;二是在自己实际控制的账户之间进行证券交易;三是不以成交为目的,频繁或者大量申报并撤销申报。经计算,账户组在上述操纵行为中亏损26.9亿元。

  北京天岳律师事务所律师聂成涛告诉风口财经:“景华的行为被确定为幕后操纵,那么期间因为他的操纵行为产生亏损的投资者,可以对景华进行索赔。”

       景华或被追究刑事责任

  有趣的是,景华还在证监会对其进行的询问笔录过程中自曝罪行。

  在听证过程中,景华及其代理人申辩道:“主观上并没有操纵股价的意图,当事人没有赚取二级市场证券差价的意图;客观上没有操纵行为,大量申报和撤单系证券公司强制要求下的被迫减持。”

  实际上,在证监会的询问笔录过程中,景华称其欲通过投资“仁东控股”,使股价抬升,再通过收购改善公司基本面,实现“股价先行、业绩后跟”。这样的陈述无异于自曝。

(处罚决定书原文)

  后续等待景华的除了巨额罚款和赔偿金,还有被追究刑事责任的风险。

  《刑法修正案(十一)》已于2021年3月1日开始实施,第182条规定,操纵证券、期货市场,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金。

  值得一提的是,证监会在公布的调查结果中提到,景华控制了来自一致行动人、亲属及其所控制的北京紫金鼎投资股份有限公司员工以及委托其投资的客户账户等共83个证券账户投资股票。那么,在这一事件中,被操纵账户交易的公司员工、客户和亲属是否也需要承担刑事责任呢?

  聂成涛表示:“如果公司员工、亲属和客户只是被控制了账户,获利人只是景华,并不会被追究刑事责任,除非他们也参与了市场操纵行为并从中获利。”

  青岛纳格投资股票工作室总经理李阳表示:“投机倒把不可取,私募基金应当遵循价值投资规律,追寻深度调研后企业基本面的股价上涨,做企业的长期中小股东。”

(本文观点仅供参考,不构成投资建议,投资有风险,入市需谨慎!)