证监会出手!这位知名公司董事长被立案调查!发生了什么?

2021-09-30 20:11 央视财经阅读 (15801) 扫描到手机

  9月29日晚,九鼎集团公告,公司董事长吴刚收到中国证监会立案告知书,吴刚相关行为涉嫌违反基金相关法律法规。

  据了解,九鼎集团曾经是新三板龙头,顶峰时期市值千亿元。而截至9月30日收盘,公司最新市值仅为69亿元。

董事长吴刚被立案调查

  公告显示,同创九鼎投资管理集团股份有限公司(以下简称“九鼎集团”)董事长吴刚于9月28日收到中国证监会《立案告知书》,因其相关行为涉嫌违反基金相关法律法规,根据《中华人民共和国证券法》 等法律法规,2021年7月23日,中国证监会决定对吴刚立案。

来源:九鼎集团公告

  九鼎集团表示,本次立案所涉事项系对吴刚个人的调查,对公司经营方面没有重大影响,公司目前经营正常。董事长吴刚将全面配合中国证监会的调查工作,同时严格按照监管要求履行信息披露义务。

  公开信息显示,九鼎集团成立于2010年,是一家综合性投资集团,专注于私募股权投资管理业务。2014年4月,九鼎集团挂牌新三板,成为首家登陆新三板的私募股权投资机构。据了解,九鼎集团曾经是新三板龙头,业务覆盖金融、保险、证券等多重领域,顶峰时期市值千亿元。而截至9月30日收盘,公司最新市值仅为69亿元,股价报0.46元/股,跌9.80%。

来源:Wind

  九鼎集团2021半年报显示,其上半年营收13.20亿元,净利润为4.49亿元,相比去年同期亏损3.91亿元扭亏为盈。公司总资产397.75亿元。

年初被罚没6亿元

  在今年1月,九鼎集团便已收到过证监会处罚。2021年1月14日,九鼎集团发布公告称,公司收到了中国证监会行政处罚事先告知书,因利用他人账户从事证券交易,没收违法所得5.01亿元,并处以1亿元罚款;对九鼎控股执行董事、九鼎集团董事长吴刚给予警告,并处以10万元罚款。同时,因2014年二次定增中信批违规,被证监会责令其改正,给予警告,并处以60万元的罚款。

来源:九鼎集团公告

  而就在三天前,9月27日,九鼎集团及相关责任人收到全国股转公司纪律处分决定书。因信息披露违规,给予董事长吴刚公开谴责的纪律处分,并记入证券期货市场诚信档案;给予总经理黄晓捷、副总经理覃正宇、蔡蕾、吴强,以及时任董秘古志鹏通报批评的纪律处分,并记入证券期货市场诚信档案。

来源:九鼎集团公告