半岛叨叨 | “爆料”把自己“爆”进去了?叶飞因涉嫌操纵市场落网 证监会:对灰黑利益链条 “零容忍”

2021-09-24 23:56 大众报业·半岛新闻阅读 (451268) 扫描到手机

9月24日,证监会新闻发言人高莉宣布,近期证监会会同公安机关查获多起操纵市场重大案件。目前,相关人员涉嫌操纵南岭民爆(002096)、今创集团(603680)、昊志机电(300503)股票价格案取得重大进展。

据介绍,在操纵“南岭民爆”股价案中,叶某在明知刘某烨等人实施操纵的情况下,积极提供相关帮助及建议,为操纵市场创造有利条件,并谋取非法利益。

证券时报报道显示,“叶某”正是今年5月爆料“中源家居”公司与盘方合谋进行“市值管理”后赖账的叶飞。

叶飞

叶飞其人,讨债变炮轰

2015年,叶飞旗下“倚天雅莉3号”曾被评为全国阳光私募半年度冠军。同年,叶飞因操纵多家公司股票价格被证监会没收违法所得663.8万元,并处以1991万元罚款。

他曾凭借一则“声讨文”掀起了资本江湖的一场腥风血雨,多家上市公司相继陷入股价操纵漩涡,也使“市值管理”的利益链条从灰色地带走到聚光灯下。

今年5月9日,叶飞在微博上发文,爆料了一单涉及上市公司市值管理的“黑吃黑”事件,矛头直指中源家居。

叶飞的微博显示,中源家居想做“市值管理”,找了盘方,盘方又通过其他中间人找到叶飞,让叶飞联系下家(一些公募基金经理和券商资管)。

叶飞在5月13日的直播中透露,其为第四层中间人,申万宏源证券刘鹏为其上家,操盘方是一名蒲姓女子。叶飞还在微博上曝光了刘鹏的电话号码,蒲姓女子的个人身份证号码、住址、联系方式等。但叶飞并未透露参与此事的公募基金及券商资管的信息。

随后,盘方赖账,股价下跌又让“接盘”的下家有所损失。“当时盘方和上市公司要出货3个亿,然后因为对接货的公募资管不熟悉,所以先出3000万、5000万试试渠道是否通畅。”叶飞称。

交易却没能按照约定进行。叶飞称,“一开始说的是锁仓代持保底给保证金,盘方拉升30%以上,结果呢?不仅不是锁仓,还直接出货给我们,而且还不付保底的保证金。”

叶飞称,由于上家只付了不到10%的定金,没有付其他费用。作为他下家的公募基金和券商资管,损失了几百万元,一直问他要尾款。

一石激起千层浪。据叶飞实名认证的微博内容,他计划爆料18家上市公司,“一周一家。”

5月14日晚间,证监会就此事回应称:“对于媒体报道情况,证监会高度重视。5月13日,上交所即启动排查相关账户,并于当日下午向公司发出《监管工作函》,要求公司进行自查,并如实披露相关情况。我会派出机构已约谈公司及相关各方,并启动核查程序。”

点名中源家居后,5月15日,叶飞又在直播中点出了包括众应互联(*ST众应)、华钰矿业(ST华钰)、维信诺、昊志机电、东方时尚和隆基机械等多家上市公司。

此外,叶飞的举报内容中,申万宏源证券、民生证券、恒泰证券、天风证券等券商亦被点名参与到所谓“市值管理”事件中。

5月17日,十余家遭到叶飞点名的上市公司集体暴跌,多数公司跌停或逼近跌停。

贼喊捉贼终被抓

叶飞在网上的爆料,迅速引起监管部门的注意。

5月14日,证监会新闻发言人表示,5月13日上交所即启动排查相关账户,并于当日下午向公司发出《监管工作函》,要求公司进行自查,并如实披露相关情况。证监会派出机构已约谈公司及相关各方,并启动核查程序。

7月23日,证监会在例行新闻发布会上通报了此前私募投资人叶飞举报上市公司以市值管理为名,实则进行股价操纵案件的最新进展。

据悉,证监会自5月16日已启动对相关账户涉嫌操纵“中源家居”“利通电子”等股票价格案的调查程序,并取得重大进展。

经查,2020年9月至2021年5月,史某等操纵团伙控制数十个证券账户,通过连续交易、对倒等违法方式拉抬“中源家居”“利通电子”股票价格,交易金额达30余亿元,相关行为已达到刑事立案追诉标准,涉嫌构成操纵市场犯罪。

经调查还发现,相关金融机构个别人员涉嫌非国家工作人员受贿犯罪。

证监会已依法将上述涉嫌违法犯罪案件及线索移送公安机关追究刑事责任。

7月下旬,证监会已配合公安机关开展联合行动,一举将位于广东、北京、河北等地的多名主要涉嫌犯罪人员抓捕归案,相关侦办工作已全面展开。

9月24日,在证监会新闻发布会上高莉介绍,今年以来,证监会以打击资本市场违法活动协调工作小组为平台,以专项执法行动为抓手,进一步深化与公安司法机关的执法协作,依法严厉打击操纵市场及虚假陈述、内幕交易等违法犯罪活动。

近期,继查实史某等人操纵中源家居(603709)、利通电子(603629)股票价格案后,证监会与公安机关依托线索联合研判机制,结合交易所监控发现情况,依法启动对一批恶性操纵市场案件的联合调查工作,并作为2021年证监会专项执法行动的重点案件,集中调配力量,强化执法协作,加快案件突破。目前,相关人员涉嫌操纵“南岭民爆”“今创集团”“昊志机电”股票价格案取得重大进展。

经查,2020年8月至2020年12月,刘某烨团伙以股票配资、委托理财等方式控制数十个证券账户,涉嫌通过集中资金优势、持股优势连续买卖等手段操纵“南岭民爆”股票,非法获利数千万元;叶某在明知刘某烨等人操纵“南岭民爆”股票价格的情况下,积极提供相关帮助及建议,为操纵市场创造有利条件,并谋取非法利益。

2019年以来,刘某龙团伙、颜某团伙涉嫌通过连续交易、对倒等方式,分别操纵 “今创集团”“昊志机电”股票价格,涉案金额巨大。调查还发现,个别机构从业人员存在利用职务便利与操纵团伙进行利益输送的嫌疑。

高莉介绍,鉴于上述人员的违法行为达到刑事立案追诉标准,证监会依法将相关案件线索移送公安机关。近日,证监会配合公安机关开展联合行动,一举将3起操纵市场案件的主要涉嫌犯罪人员抓捕归案。

记者注意到,自今年8月中旬以来,叶飞的个人微博已有一个多月没有更新,而之前该微博更新非常频繁。另据叶飞个人微博页面显示,目前“因违反社区公约,该用户暂时处于禁言状态”。

叶飞个人微博

不过从叶飞个人微信朋友圈来看,截至今年9月22日,他的朋友圈还更新了多条信息,包括9月22日他曾参加了某电台的股评录音。

叶飞微信朋友圈

上市公司市值合法管理应守三条红线

随着今年5月叶飞“爆料门”的持续发酵,上市公司市值管理与操纵市场的边界开始变得模糊。

9月24日,证监会在会同公安机关查获多起操纵市场重大案件的通报中指出,下一步,将继续贯彻《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,认真落实打击资本市场违法活动协调工作小组第一次会议要求,严厉打击虚假信息披露及财务造假、以市值管理之名实施操纵市场、内幕交易等恶性违法犯罪活动。

证监会官网

另外,今日,证监会上市公司部副主任郭瑞明在回答关于“上市公司市值合法管理问题”时明确表示,上市公司市值合法管理应该严守三条红线:一是严禁操控上市公司信息,不得控制信息披露节奏,不得选择性信息披露、虚假信息披露、欺骗投资者;二是严禁进行内幕交易或操纵股价,允许非法利益扰乱资本市场三公秩序;三是严禁损害上市公司利益及中小投资者合法权益。

此外,郭瑞明还表示,上市公司市值合法管理应该严守三项原则:一是适合市值管理的主体。必须是上市公司或者其他依法准许的适合主体,除法律法规明确授权外,控股股东实际控制人和董监高等其他主体,不得以自身名义实施市值管理;二是账户实名。直接进行证券交易的账户必须是上市公司或者依法准许的其他主体的实名账户;三是披露充分。必须按照现行规定真实、准确、完整、及时、公平的披露信息、不得操控信息、不得有抽屉协议,市值管理根本宗旨是要提高上市公司质量,上市公司应当切实提高合规意识、守法经营、合规运作,在依法合规的前提下运用资本市场工具,合理提升公司经营治理的水平,坚决抵制伪市值管理。

同时,9月24日,中国证券业协会、中国期货业协会、中国上市公司协会、中国证券投资基金业协会联合发布了《远离伪市值管理倡议书》,发出了九条倡议,包括:敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏投资者、加强文化建设、完善公司治理、强化职业道德和执业操守、强化基金管理人职责、珍惜行业、企业及个人声誉。

二季度民生证券疑从中源家居“割肉离场”

今日通报显示,证监会此次调查还发现,个别机构从业人员存在利用职务便利与操纵团伙进行利益输送的嫌疑。而在今年7月下旬的通报中,证监会指出,此次调查还发现,相关金融机构个别人员涉嫌非国家工作人员受贿犯罪。

值得一提的是,根据叶飞此前的爆料,涉及了多家券商、基金等金融机构。叶飞在爆料中曾提及的民生证券方面前期对外宣称,今年一季度确有公司自营部门的投资经理在投资权限内买入中源家居股票。这也是截至目前,唯一一家券商公开承认自家自营部门介入了叶飞爆料的问题股。

截至今年3月31日中源家居前10大股东

据Choice数据显示,截至第一季度末,民生证券曾出现在中源家居的前十大流通股东之中,新进持股55.23万股,持股比例为0.69%。

截至今年6月30日中源家居前10大股东

然而从中源家居披露的2021年中报来看,截至今年6月30日,民生证券已经从公司的10大股东中消失。从持股情况来看,今年二季度民生证券已大举抛出了手中的中源家居股份,而从中源家居二季度以来的股价表现来看,民生证券有可能是“割肉离场”。


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