突发!30天9涨停,ST中天遭证监会立案调查!13次延期回复交易所问询

2021-09-22 10:00 券商中国阅读 (11633) 扫描到手机

  近期拉出9个涨停板的ST中天收到证监会《立案告知书》。

  ST中天9月21日下午公告,9月18日收到了证监会立案告知通知书。通知书称,“因涉嫌信息披露违法违规”,证监会9月1日决定对ST中天进行立案。

  ST中天8月份以来的股票走势颇为蹊跷。8月9日,ST中天一度跌至近期最低价1.22元,谁知接下来的30个交易日里,这只个股9度拉出涨停板,9月17日更是一度摸高至2.12元,累计涨幅高达74%。

  值得注意的是,上交所曾针对大额债权质押标的等事项,在6月18日对ST中天发出问询,限期5个交易日回复。但截至目前,ST中天已经对此连续13次延期回复,并回应投资者提问称,“中介机构正在抓紧时间进行海外尽调,待尽调完成并形成意见后及时进行回复”。

大涨妖股遭立案调查

  ST中天近期的股价走势颇为引人注目。行情数据显示,ST中天股价在8月9日一度触底跌至1.22元,距离1元的面值退市线仅有一步之遥。

  谁知在此后的一个多月时间里,这只股票先后拉出9个涨停板,于9月17日一度摸高至2.12元,累计涨幅高达74%,最终收于2.07元。

  但就是这只最近30个交易日里连连涨停的“大牛股”,却刚刚被证监会立案调查。ST中天在公告中提到,该公司可能因此面临两大退市风险。

  一是,如因立案事项导致需调整会计报表,ST中天最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值,或追溯重述后最近一个会计年度期末净资产为负值,则该股票将被实施退市风险警示。

  截至2020年末,ST中天归属于上市公司股东的净资产为2906.5万元,同比减少95.74%。

  二是,如因立案事项被中国证监会予以行政处罚,且依据行政处罚决定认定的事实,触及上交所规定的重大违法类强制退市情形的,ST中天股票将面临重大违法强制退市的风险。

  ST中天对此表示,“立案调查期间,公司将积极配合中国证监会的各项工作,严格按照规定履行信息披露义务,及时向广大投资者披露相关进展情况”。

13次延期回复问询函

  尽管刚刚被证监会立案调查,但ST中天的负面危机早在6月19日就已经显现苗头——上交所监管二部就其大额债权质押标的等有关事项来函问询。

  交易所收到的举报材料称,ST中天存在人为构造股权质押交易规避退市、虚增质押标的ABE公司储量价值、隐瞒质押标的与公司实际存在关联关系、质押标的及主要海外子公司已不具备持续营运条件等情况。

  然而上交所并未在5个交易日的限期内收到ST中天的回复。从6月25日到9月18日,ST中天接连发布13份公告,表示要延期回复上述问询函。

  ST中天的一拖再拖,让投资者也不禁开始心中打鼓,在上证e互动平台提问称,“投资者们都担心贵司会一下子就退市,能说明一下有什么问题导致回复不了吗?”

  而ST中天对此的回应是,目前中介机构正在抓紧时间进行海外尽调,待尽调完成并形成意见后,将及时进行回复。

  事实上,不仅投资者很担心,ST中天的董事也坐不住了。

  8月30日,ST中天的3位独立董事程仕军、卢申林、陈亦昕,以及董事林大湑认为,该公司尚未回复监管专项问询函且半年报未经专业审计机构审计,会影响2021年半年度报告及其摘要数据的准确性,故对其半年报“无法出具确认意见”。

  同时,在审议ST中天2021年上半年募集资金存放与实际使用情况专项报告时,上述4位董事也均投出了弃权票,理由是“公司募集资金在实际使用中存在未经法定程序审批的情况,故无法进行确认”。

  此外,程仕军、陈亦昕两位独立董事还在8月27日递交了辞职申请(新任独立董事补选完毕后生效),与ST中天划清界限。至此,ST中天的3位独立董事仅剩1名。

22亿违规担保剑悬头上

  除了大额债权质押标外,ST中天的另一巨大风险则来自于违规担保。

  4 月 12 日,ST中天收到北京证监局《关于对中兴天恒能源科技(北京)股份公司采取责令改正措施的决定》,因该公司存在募集资金使用不规范的情形,对其采取责令改正的行政监管措施,并将相关违规行为记入诚信档案。

  ST中天称,其及时组织董事、监事、高管及其他相关人员认真学习讨论《决定书》,针对上述违规行为积极整改。但由于目前债务较多且金额较大,改善基本面所需时间会比较长,该公司将尽快、积极改善债务情况,待恢复正常现金流后将积极、妥善处理募集资金归还及管理工作。

  而半年报显示,截至6月底,ST中天仍存在21笔违规担保,违规担保余额合计为21.8亿元;同时其归属于上市公司股东的净资产是-1.33亿元,同比减少560%。

  ST中天对此称,这些担保违规的原因是“未履行上市公司决策程序”,目前在合法合规的基础上,拟以成立纾困基金或其他方式解决违规担保,正与相关债权人沟通当中。

  根据半年报,ST中天担保总额高达77亿元,占净资产的比例为26467.51%。其中,直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额最高为49.14亿元;为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额为1.55亿元。

  而就在9月14日,ST中天公告称,其涉及的两桩违规担保相关诉讼收到《民事判决书》。截至该公告披露日,剩余担保所涉及诉讼,ST中天可能需要承担相应担保责任的违规担保本金余额为15.03亿元;通过法院判决确定的需承担的担保金额约为13.3亿元(不包含未定利息);涉及诉讼的违规担保案件共计17件,一审均已判决。

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