这家银行被重罚740万!啥原因?

2021-09-07 19:32 大众报业·半岛网阅读 (16703) 扫描到手机

日前,中国人民银行上海总部公布的行政处罚信息公示表显示,上海农村商业银行股份有限公司因未按照规定履行客户身份识别义务,未按照规定保存客户身份资料和交易记录,未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告等违法行为被罚款740万元。

同时,多位相关负责人被罚。其中,时任上海农商行副行长金剑华因未按照规定履行客户身份识别义务,被中国人民银行上海分行处以人民币3.5万元罚款;时任上海农商行零售业务总监、零售金融部总经理李斌因未按照规定保存客户身份资料和交易记录,被中国人民银行上海分行处以人民币3.5万元罚款。

此外,时任上海农商行总法律顾问、合规内控部总经理杨贵院因未按照规定履行客户身份识别义务;未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,被中国人民银行上海分行处以人民币7万元罚款。

值得一提的是,领到这张大额罚单时,上海农商行上市还不满一个月时间。8月19日,上海农商行正式登陆A股,发行价8.90元/股,创下了A股农商行发行价新高。