基金圈大消息!2万亿巨头旗下基金公司获批 核心员工持股20%

2021-09-04 17:04 中国基金报阅读 (21992) 扫描到手机

原标题:基金圈大消息!2万亿巨头旗下基金公司获批!核心员工持股20%

这家基金公司上报了9个多月就获批!

9月3日晚间,证监会官方网站挂出核准设立泰康基金管理有限公司的批复,这是继兴合基金之后,今年第二家获批设立的新基金公司,也是保险资管行业首家由事业部获批成立独立的基金子公司。

值得一提的是,泰康基金在设立的同时,同步推出了员工股权激励计划,由核心员工持有公司20%的股权。

泰康基金公司正式获批

核心员工持股20%

证监会网站显示,泰康基金管理有限公司已于9月1日正式获准设立,公司注册地为北京,注册资本为1.2亿元。根据相关要求,泰康基金的筹备组建将自批准之日起6个月内完成。

值得一提的是,泰康基金在申请设立时,同步推出了员工股权激励计划。

从公司股权结构来看,除了泰康资产出资9600万元,有持80%的股权,还有嘉兴舜泰资产管理合伙企业(有限合伙)、嘉兴祺泰资产管理合伙企业(有限合伙)、嘉兴昱泰资产管理合伙企业(有限合伙)、嘉兴宸泰资产管理合伙企业(有限合伙)、嘉兴崇泰资产管理合伙企业(有限合伙)等5家员工持股平台出资2400万元,合计持有20%的股权。

目前在公募行业,已有相当一部分公司实施了股权激励及员工持股计划,比如今年的睿远基金、国金基金,去年的广发基金,前年的易方达基金和南方基金,以及此前的银华基金、汇添富基金、天弘基金、中欧基金等。

去年12月,泰康资产递交基金管理公司设立申请,并于12月25日获正式受理,2021年6月28日接到第一次反馈意见。

从上报到获批,泰康基金仅用了不到10个月的时间,可谓神速。泰康基金也成为保险资管行业首家由事业部获批成立独立的基金子公司。

实际上,早在去年10月,同样以事业部形式经营公募基金业务的人保资产就向证监会递交了公募基金管理公司设立申请,并于10月23日获正式受理,2021年3月12日为第一次意见反馈日。

据了解,人保资产先一步提交的申请至今尚未获批,或跟期间公司内部出现人事变动有关。公告显示,3月15日人保资产总经理王颢离任,新任总经理曾北川于3月16日正式上任。

服务财富闭环

打造面向大众客户的卓越理财金字招牌

2015年4月,泰康资产正式获批公募资格,这是保险资管行业拿下的第一张公募牌照,也是首家以公募事业部的方式开展公募基金管理业务的保险资管公司。“打造面向大众客户的卓越理财金字招牌”是最初泰康对公募业务的战略定位。

过去几年里,泰康公募在秉承泰康资产优秀投资基因的同时,坚持打造多元化投资风格,既发挥保险资管稳健均衡的传统优势,又积极进取,敏锐地把握市场机会,公募业务得以快速发展。如今,泰康公募已步入中型基金行列。

据Wind统计显示,截至2021年二季末,泰康资产公募基金数量达到56只,资产管理规模为817.29亿元,居行业第52位。其中,非货币基金数量为54只,非货币基金资产合计近760.92亿元。

从产品布局看,泰康公募已搭建出较为齐全的产品线。除独具优势的债券和“固收+”类基金外,不仅主动权益产品风格突出,被动指数产品也崭露头角, A股、港股、量化、基金中基金(FOF)等多品类齐头并进。

据了解,目前泰康公募服务客户数量超320万,随着集团在“长寿、健康、财富”三大闭环的长期战略演进,公募业务的定位进一步明确为“服务财富闭环,打造面向大众客户的卓越理财金字招牌。”

作为业内头部资产管理公司之一,泰康资产始终恪守客户利益至上的原则,坚持责任投资、价值投资,致力于打造专注长期资金管理的、综合性的一流资产管理机构。截至今年6月底,泰康资产最新管理资产总规模已突破2.4万亿元,受托管理的第三方资产总规模近1.4万亿元,产销客总管理规模突破9600亿元,养老金投管规模突破6000亿元。据了解,泰康资产成立15年来,综合投资收益率表现优异,其中泰康资产受托管理的泰康人寿一般账户资产年均投资收益率超过8%。

保险系公募阵营扩容缓慢

基金资产管理规模逼近万亿

2013年,公募基金牌照放开,保险资管迎来历史性机遇,得以进军公募领域。不过,多年之后,保险系公募在整个公募行业中的占比依然较小。

截至目前,如果算上由保险机构作为重要股东的泓德基金,和归属中国平安集团旗下单位的平安基金,以及去年第一大股东变更为民生人寿保险的浙商基金,目前能称得上保险系公募基金管理人的仅有9家。除了前面3家,还有国寿安保基金、太平基金、国联安基金、华泰保兴基金,以及泰康资产和人保资产。

实际上,自2017年人保资产获批公募资格后,保险系阵营就再未添新成员。而同期放开的个人系阵营自2017年以来刚好进入快速发展期,仅2017年和2018年两年就扩容了10家。算上今年3月刚获批的兴合基金,个人系基金公司已达到18家。

凭借着股东背景优势,9家保险系公募管理规模接近9900亿元,逼近1万亿。其中,平安基金、国寿安保、泓德基金、泰康资产4家基金规模就有8100多亿元,占比超过8成。但在这个有着150多家基金管理人合计管理规模23.54万亿的公募行业中,保险系阵营无论数量还是规模占比,都仅有5%左右。

近年来保险系阵营为何迟迟未能扩容?

在某业内人士看来,保险机构是否布局公募业务,主要跟整体战略规划和业务诉求有关。目前来看,大型保险机构基本都已布局了公募业务,比如平安、国寿、泰康、人保、太平洋等。

“之前资产公司的主要业务是机构业务,没有C端业务,因此,要把服务专业机构客户的能力服务广大个人投资者,成了大型保险机构涉足公募的初衷。而小型保险机构基本没有太多混业经营的规划和需求。”在某业内人士看来,保险机构踏足公募业务,由于涉及跨监管体系等问题,实际运作起来也比较麻烦。

也有人士认为,对于多数保险机构而言,旗下只要有一个资管子公司或基金子公司就可以,目前大部分保险公司旗下已有了资管子公司,保险母公司和资管子公司都可以向外投资公募基金,而且资管子公司还可以做专户委托,多出一个公募牌照的意义其实不是太大。

目前仍有26家基金公司排队待批

据证监会9月3日最新公布的证券、基金经营机构行政许可审批进度表显示,截至8月27日,剔除9家已中止审查的公司,目前排队侯批的基金公司有26家,其中最新的是百亿私募佑瑞特提交的佑瑞特基金管理有限公司设立申请,于8月26日获得受理,9月2日进行补正。此外,今年以来还有施罗德基金管理(中国)有限公司、泉果基金管理有限公司提交了设立申请。另有9家于去年提交申请,其中就包括泰康基金和人保基金。

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