79个账户打新违规被罚,完美世界、恒顺醋业控股股东在列,这些违规情形不能有!

2021-07-23 15:53 中国证券报阅读 (20068) 扫描到手机

  又现投资者因网下申购违规而受到限制。

  7月22日晚间,中国证券业协会(下称“协会”)公布三份限制名单或黑名单,79个账户因在参与IPO或新三板精选层公开发行的网下询价与申购过程中存在违规行为,被限制参与相关活动半年至1年不等,时间最长的将被限制到2022年7月22日。

图片来源:协会官网

  截至目前,年内累计已有441个账户受到协会处罚。对于参与配售存在的违规行为,协会此前已发布《首次公开发行股票承销业务规范》予以明确,日前有11家存在违规情形的投资者被协会采取了包括警示在内的相应自律措施。

超440账户年内打新被限

2家上市公司控股股东账户在列

  据协会官网披露,为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为,以及网下投资者及其配售对象参与公开发行股票并在新三板精选层挂牌项目的网下询价与申购行为,协会决定对在参与科创板“圣诺生物”等新股发行项目、“美之高”公开发行股票并在新三板精选层挂牌项目等网下询价与申购过程中存在违反相关规定的账户采取限制措施。

  具体来看,此次共有79个账户被协会列入限制名单或黑名单,包括2个私募基金账户、1个资管公司投资账户、12个公司自营账户以及64个个人投资者账户。这些账户被限制参与IPO或新三板精选层公开发行项目网下询价与申购半年至1年不等,最久的将被限制到2022年7月22日。

  梳理发现,一些上市公司控股股东账户也在此次限制名单之列。

  天眼查数据显示,完美世界控股集团有限公司自营账户自2021年7月23日至2022年1月22日被限制参与IPO项目网下询价与申购,该公司为完美世界控股股东;江苏恒顺集团有限公司在上述期间内同样被限制参与IPO项目网下询价与申购,该公司为恒顺醋业控股股东。

数据来源:协会官网

  据中国证券报记者统计,截至7月22日,今年以来协会已累计发布4份首次公开发行股票配售对象限制名单、4份首次公开发行股票配售对象黑名单以及2份公开发行股票配售对象黑名单,共有441个账户被限,其数量已超过2020年全年被限账户总数的一半。

加大对异常行为检查力度

  根据协会此前发布《首次公开发行股票承销业务规范》,网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的,主承销商应当及时向协会报告:

  • 使用他人账户报价

  • 投资者之间协商报价

  • 同一投资者使用多个账户报价

  • 网上网下同时申购

  • 与发行人或承销商串通报价

  • 委托他人报价

  • 无真实申购意图进行人情报价

  • 故意压低或抬高价格

  • 提供有效报价但未参与申购

  • 不具备定价能力,或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价

  • 机构投资者未建立估值模型

  • 其他不独立、不客观、不诚信的情形

  • 不符合配售资格

  • 未按时足额缴付认购资金

  • 获配后未恪守持有期等相关承诺的

  • 协会规定的其他情形

  就在7月17日,协会宣布对11家网下投资者采取自律措施,其中对1家基金公司子公司、1家私募基金管理人暂停网下投资者资格三个月,对1家私募基金管理人、1家合格境外机构投资者暂停网下投资者资格一个月,对7家私募基金管理人予以警示。

  协会指出,针对注册制改革深入推进过程中网下询价出现的新情况,协会加强与沪深证券交易所的监管协作,加大对网下投资者报价行为的监测和检查力度,发现相关网下投资者主要存在内控制度不完善、定价依据不充分、未严格履行定价决策程序等问题。

  协会表示,将继续坚持“建制度、不干预、零容忍”方针,持续加强与沪深证券交易所的监管协作,运用科技手段强化报价数据监测分析,加大对网下投资者异常行为检查力度,依规从严处理违规行为。