今年来32家A股公司“犯事儿”被调查:5家戴帽或退市 2家进入司法程序

2021-06-18 14:52 大众报业·风口财经阅读 (18842) 扫描到手机

原标题:风口研报|今年来32家A股公司“犯事儿”被调查:5家戴帽或退市,2家进入司法程序

风口财经记者 孙瞳

  千亿医药龙头药明康德股东“偷偷”减持近30亿元一事,引发了投资者强烈不满,上交所下发监管工作函之后,又遭到了证监会的关注。6月16日晚间,药明康德披露公告称,因公司股东上海瀛翊投资中心(有限合伙)涉嫌信息披露违法违规,证监会决定对其进行立案调查。自“暴雷”以来,药明康德股价三日跌超9%。

  上市公司因为违法违规被证监会立案调查的情况并不鲜见,随着去年3月1日新《证券法》的实施,以及去年12月31日退市新规的发布,对上市公司的监管力度明显加大,财务造假、资金占用、违规担保等基本实现“零容忍”。风口财经梳理发现,今年以来,已有32家A股上市公司遭到监管部门立案调查,被调查原因大多是“涉嫌信息披露违规”和“涉嫌内幕交易”。

被立案调查的公司

四成有退市风险

  据同花顺iFind及风口财经梳理,2021年截至6月18日,近半年时间内,已有32家A股上市公司被证监会、纪委、监察委、公安机关、市场监管部门立案调查34次。

  被监管部门立案调查,对上市公司来说属于“黑天鹅”事件,一般被调查前,公司多数已“暴雷”,股价或已持续下跌。据统计发现,34起立案调查中,26家公司被调查当日股价下跌,19家跌幅超3%,跌幅最大的为奥福环保,-20.13%触及跌停。

上市公司被立案调查当日(当日不开盘即下一个交易日)股价涨跌幅

  32家被调查的上市公司中,有退市风险警示或已退市的共13家,占比达40.6%。其中,ST花王、ST柏龙、ST北文、*ST浪奇在立案调查后被“戴帽”提示退市风险。

  此外,因财报“难产”,5月7日北讯集团收到证监会的立案调查通知书。北讯集团原定于2021年4月30日披露公司2020年年度报告及2021年一季度报告,截至2021年4月30日,北讯集团未在法定期限内披露暂停上市后的首个年度报告,深交所根据相关规定决定公司股票终止上市,6月10日北讯退正式进入退市整理期,投资者的出逃意愿更为强烈。据东方财富显示,截至6月10日收盘,北讯退跌停板位置封单逾164万手。以当日的收盘价计算,当日有约1.8亿元资金在排队等待出逃。

今年17起调查案件

为针对个人的立案

  风口财经梳理发现,今年以来A股上市公司被立案调查的案件中,共有17起为针对上市公司相关个人的立案。综合被立案调查的原因,主要集中在涉嫌信披违规、内幕交易、短线交易、操纵证券市场、行贿犯罪等。

  其中,蕾奥规划对外公告其副董事长王雪被立案调查并采取留置措施时,距离公司上市不过20多天。截至5月7日,王雪与其他两名自然人股东并列为公司第三大股东,持股比例为5.21%。

  6月2日,帝欧家居董事鲍杰军和公司董事、副总裁丁同文,因涉嫌信息披露违法违规,被中国证监会立案调查。6月1日,鲍杰军、丁同文申请辞去现任职务。辞职后,丁同文仍担任控股子公司佛山欧神诺陶瓷有限公司总裁职务。

17起调查案件涉及上市公司相关人员

除了公司主体及“董监高”外,上市公司实控人也频频出现问题。

  *ST猛狮公司实控人之一、董事长因涉嫌泄露内幕信息,被证监会立案调查;ST花王因实控人涉嫌内幕交易,被证监会立案调查;宜华健康因控股股东、实控人涉嫌操纵证券市场,未按规定披露持股变动信息,被证监会立案调查;宋都股份公司实控人因涉嫌内幕交易股票,被证监会立案调查;福成股份实控人李成福涉嫌短线交易被立案调查。

两家涉嫌垄断被查

两家进入司法程序

在32家被立案调查的上市公司中,调查主体大多数为证监会,共25起。一般情况下,证监会调查结果中涉事公司或相关个人有涉嫌违法违纪行为的,则会进入纪委监察委调查程序及司法程序。其中,5起案件调查主体为纪委、监察委,分别是奥福环保、鞍钢股份、四川美丰、蕾奥规划、*ST浪奇,这5起案件中,大多是公司相关人员涉嫌违法或职务犯罪。

风口财经注意到,有两起案件调查主体为市场监管部门。其中有公牛集团涉嫌与交易相对人达成并实施垄断协议,被浙江省市场监管局立案调查;五矿发展因公司与阿里巴巴集团控股有限公司设立合营企业五矿电子商务有限公司(现已更名为“龙腾数科技术有限公司”)的交易涉嫌构成违法实施经营者集中,被市场监管总局立案调查。

被立案调查的上市公司调查主体及原因

两起案件调查主体为公安机关,分别为广州市公安局南沙区分局对广州浪奇(*ST浪奇)员工邓煜、黄健彬等人涉嫌挪用资金案进行侦查;荆州市公安局开发区分局对盈方微电子股份有限公司( *ST盈方)涉嫌违规披露、不披露重要信息案立案侦查。上述两起案件已进入司法程序。

另外,5月16日,证监会对中源家居、利通电子两家上市公司的调查,缘起“叶飞举报事件”。这也正体现了证监会坚决贯彻落实“零容忍”工作方针,依法从严从快从重打击包括恶性操纵市场、内幕交易等在内的各类重大违法行为,持续净化市场生态的决心。

(本文观点仅供参考,不构成投资建议,投资有风险,入市需谨慎!)

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