青岛大摩证券因多项违规行为,被责令暂停新增客户6个月

2024-09-06 10:54 大众新闻·半岛新闻阅读 (49020) 扫描到手机

8月31日,中国证券监督管理委员会青岛监管局发布一则行政监管措施。青岛大摩证券投资有限公司(以下简称青岛大摩证券)因多项违规行为,被责令暂停新增客户6个月。

经查,青岛大摩证券存在多项问题:未在公司网站公示投诉电话,未及时更新证券投资顾问信息链接;2023年8月6日前未对证券投资顾问协议实行编号管理;未建立起有效的数据治理组织架构以及数据全生命周期管理机制,未确保数据统一管理、持续可控和安全存储;未在作出分支机构负责人免职决定之日起5个工作日内进行免职备案;聘用未在中国证券业协会登记为证券从业人员的员工直接从事营销工作,且部分为实习生。

上述违规事实反映出青岛大摩证券合规管理、内部控制管控失当,风险控制内部管理制度不健全,执行不到位,违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第九条的规定。青岛证监局决定对青岛大摩证券采取责令暂停新增客户6个月的监督管理措施。同时,青岛证监局要求公司应高度重视,立即开展全面整改工作,强化内部控制,提高合规运作水平,对仍处于有效协议期内的客户,做好客户服务工作,但不得提供续费服务。暂停新增客户期满后,公司应向青岛证监局提交书面整改报告,青岛证监局将视整改情况组织检查验收。

企查查公开资料显示,青岛大摩证券投资有限公司立于1997年1月10日,注册资本5200万元,注册地位于青岛崂山区香港东路23号高新技术产业中心,法定代表人为李成武。经营范围包括证券投资咨询(证券业务许可证有效期限以许可证为准)。另外,企查查显示,青岛大摩证券共有8家分支机构,目前除济南分公司、即墨分公司仍是在业状态外,其余分公司均已注销。2008年,时任广州分公司负责人因向监管部门报送包含虚假陈述内容的文件,被证监会采取5年市场禁入措施。

青岛大摩证券官网资料显示,公司具有中国证监会批准的证券投资咨询资格,具有证券投资顾问业务和发布证券研究报告业务资格。同时,公司是中国证券业协会投资咨询委员会委员单位,青岛证券期货业协会副会长单位,青岛财富基金业协会副会长单位。

(大众新闻·半岛新闻记者 夏楠)