青岛朋元资产管理及法定代表人被出具警示函，因违反基金合同约定

8月31日，证监会青岛监管局公示的行政监管措施显示，青岛朋元资产管理有限公司以及法定代表人因违规被出具警示函。警示函显示，青岛朋元在管理朋元好友乐升1期私募证券投资基金过程中，于基金净值低于预警线时存在调增仓位的行为，违反基金合同约定。

上述行为违反了中国证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）第二十三条和《关于加强私募投资基金监督管理的若干规定》（以下简称《若干规定》）第九条的规定。依照《暂行办法》第三十三条、《若干规定》第十三条的规定，青岛朋元资产管理有限公司被采取出具警示函的监管措施。李海生为青岛朋元资产管理有限公司的法定代表人、总经理，未能恪尽职守、严格遵守法律法规，对青岛朋元上述行为负有直接责任，违反了《暂行办法》第四条的规定。根据《暂行办法》第三十三条的规定，李海生被采取出具警示函的监管措施。

爱企查显示，青岛朋元资产管理有限公司成立于2017年9月8日，注册地位于山东省青岛市崂山区海尔路180号大荣世纪综合楼2号楼2002室，法定代表人为李海生。经营范围包括投资管理，资产管理。（大众新闻·半岛新闻记者 文鸿飞）