因在公司治理等方面存在违规行为,晋控电力收深交所监管函

2024-03-19 17:36 半岛都市报·半岛新闻客户端阅读 (15657) 扫描到手机

3月18日,深圳证券交易所(以下简称“深交所”)向晋能控股山西电力股份有限公司(以下简称“晋控电力”)下发监管函,晋控电力在公司治理、关联担保、关联交易及信息披露等方面存在违规行为。

首先,公司治理方面,晋控电力部分董事会关联董事未回避表决且披露不准确。2021年4月21日,公司召开九届三十次董事会审议《关于2021年度日常关联交易预计的议案》《关于为控股子公司融资提供关联担保的议案》时,关联董事史晓文未回避表决,且公司未在相关公告中将史晓文披露为关联董事,信息披露不准确。公司内幕信息知情人登记管理制度中,关于内幕信息范围、主要责任人、档案保存年限、能够实施重大影响的参股公司内幕信息管理、对内幕信息知情人买卖你公司股票进行自查及责任追究机制相关内容不规范,且内幕信息知情人登记事项未经知情人确认、未登记董事及经理层人员变动情况、未对内幕信息知情人买卖公司股票进行过自查,反映出晋控电力未严格执行证监会内幕信息知情人登记管理制度。

其次,关联担保方面。2021年5月至2023年3月,晋控电力部分担保事项审议程序滞后,未经董事会或股东大会审议通过即实施担保。

最后,关联交易及信息披露方面。一是未及时对新增和超出预计额度的部分关联交易履行审议程序和披露义务。晋控电力2021年、2022年与控股股东晋能控股煤业集团有限公司等部分关联方发生新增采购或销售燃料、接受运输服务、销售电力业务,接受或提供劳务、采购设备材料、接受运输服务超出关联交易预计金额,直至次年4月才补充审议和披露。二是2021年12月,晋控电力向控股股东晋能控股煤业集团有限公司借入资金3.5亿元,至2022年3月偿还,该笔资金拆借业务未履行审议程序和披露义务。三是2022年年报、2023年半年报对部分担保事项的担保对象或担保日期相关信息披露不准确。

晋控电力的上述行为违反了深交所《股票上市规则(2020年修订)》《股票上市规则(2022年修订)》《股票上市规则(2023年2月修订)》《股票上市规则(2023年8月修订)》《上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作(2022年修订)》等相关规定。刘文彦、刘会成作为晋控电力时任董事长,史晓文作为时任总经理,赵文阳作为时任董事会秘书,师李军作为时任董事长、总经理、董事会秘书(代),对上述违规情形负有主要责任,违反了深交所《股票上市规则(2020年修订)》《股票上市规则(2022年修订)》《股票上市规则(2023年2月修订)》《股票上市规则(2023年8月修订)》等相关规定。