监管出手!多家券商被采取措施

2024-02-17 00:23 中国基金报微信号阅读 (34549) 扫描到手机

近日,中山证券、申万宏源证券、平安证券被采取监管措施!

私募资管业务问题,中山证券及两名相关责任人被监管

近日,深圳证监局发布对中山证券采取责令改正措施的决定。深圳证监局表示,经查,中山证券私募资管业务存在以下问题:

一是关联交易管控机制不健全,关于关联方主体识别、交易系统监控、关联交易审批评估的相关机制不完善。

二是在投资品种池建立与维护、投资决策、交易执行等方面内部控制不严。

三是对资管产品宣传、管理费率设置、信息公示的合规管理不足。

四是薪酬递延支付机制及私募资管有关业务制度不完善或未及时更新、未有效执行。

深圳证监局表示,中山证券的上述行为违反了多项规定,根据相关规定,决定对中山证券采取责令改正的行政监管措施。中山证券应对上述有关问题深入整改,切实提升私募资管业务合规运作水平,并自收到本决定书之日起30日内向深圳证监局提交书面整改报告。

中山证券两名相关业务负责人也被采取监管措施。深圳证监局表示,中山证券时任分管资管业务的副总裁兼资管部门负责人赵波,对上述问题负有管理责任,决定对赵波采取监管谈话的行政监管措施。中山证券时任合规总监袁玲,对中山证券私募资管业务的合规内控管理不到位,决定对袁玲采取出具警示函的行政监管措施。

不只是中山证券,近期申万宏源证券、平安证券也被监管采取措施。

债券承销尽调不规范、受托管理尽责不到位

申万宏源证券被责令改正

近日,中国证监会表示,发现申万宏源证券存在以下违规行为:

一是承销尽调不规范,部分项目未对可能影响发行人偿债能力的事项进行充分关注和核查;二是受托管理履职尽责不到位,个别项目未对存续期影响发行人偿债能力事项进行跟踪并及时分析影响。

上述情形违反了相关规定,中国证监会决定对申万宏源证券采取责令改正的行政监管措施。

债券发行定价及债券尽调存在问题,平安证券被警示

近日,中国证监会表示,经查,发现平安证券存在以下违规行为:

一是债券发行定价过程中,存在违反公平竞争的行为,个别项目债券发行利率与承销费用挂钩;

二是个别债券项目尽调不完整,关键要素获取不充分。

上述情形违反了相关规定,中国证监会决定对平安证券采取出具警示函的行政监管措施。