光大证券一日连收六张经纪业务罚单！事出三大违规事项

出借账户，为客户提供融资活动便利一直屡禁不止，今年就有12条罚单与之相关。

8月1日，广东证监局接连公布6张罚单，分别指向光大证券的4名员工、相关营业部和分公司，一案多罚的节奏清晰可见。违规事由涉及为他人提供融资便利、承诺承担损失和为客户提供测试题答案与答复口径。

从处罚力度看，此次处罚不仅是出具警示函，多名员工在1-2年内不得担任或履行相关职务，且营业部被要求定期展开合规检查并提交报告。

连发6张罚单指向光大经纪业务

据罚单表述，光大证券云浮新兴荔园路证券营业部存在三大违规行为。

第一，原负责人张林开、员工李国新、叶镇华等人协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利，向客户违规承诺承担损失；第二，部分员工存在向客户提供科创板测试题答案、索要客户证券账户密码、向客户发送回访问题、提供答复口径等情形；第三，未按规定及时向证监局报告客户集体投诉等重大事项。反映出营业部合规管理不到位、内部控制不完善。

广东证监局责令该营业部在本决定下发之日起1年内，每6个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，提交合规检查报告。

从出具给4名员工的单独罚单来看，违规事项有所不同。叶贤升、张林开在从业期间，出现向客户提供科创板测试题答案、索要客户证券账户密码、向客户发送回访问题、提供答复口径等违规情形。叶镇华、李国新、张林开在从业期间，协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利，向客户违规承诺承担损失。

张林开作为营业部负责人，任职期间营业部的合规管理，廉洁从业内控管理失效。广东证监局认定张林开为不适当人选，2年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。叶镇华、李国新1年内不得担任证券公司客户开发服务相关职务或者实际履行上述职务。叶贤升被监管出具警示函。

由于云浮新兴荔园路证券营业部为光大证券广东分公司管理，分公司对营业部的合规管理、廉洁从业内部控制失效负有直接的管理责任。在“一案多罚”的严监管的节奏下，广东分公司也被监管出具警示函。

提供融资便利屡禁不止

违规出借客户账户、提供融资便利的情况在证券经纪业务一直屡禁不止。对于多方来说，都属于有利可图的灰色地带，这也是为何屡禁不止的原因。据易董数据，今年以来就有12条相关罚单与之相关。

今年7月，天风证券福建分公司（原天风证券福州曙光路证券营业部）因存在为客户之间的融资提供中介便利的违规行为，天风证券福建分公司及相关负责人林某文和员工许某海被出具警示函。

今年4月，国泰君安深圳登良路营业部存在为客户与他人之间的融资活动提供便利和服务的现象，营业部和违规员工陈某被双双出具警示函。

今年3月，谢某在财通证券杭州下沙证券营业部从业期间，存在私自违规为客户融资活动提供中介或者其他便利的行为，被监管采取责令改正的措施，并记入证券期货市场诚信档案。

经纪业务罚单下半年仍然高企

今年上半年各级证监部门共派出165张罚单，其中55张涉及经纪业务违规，是所有业务中遭罚数量最多的业务。进入下半年，经纪业务罚单数量仍然高企，据不完全统计，七月份共有9张罚单涉及经纪业务。中航证券、中国银河、第一创业、长城证券都因经纪业务违规被发罚单。

具体来看，杨某在中航证券原海南海口营业部任职期间，在未经中国证券业协会登记注册为证券投资顾问资格的情况下，向投资者违规开展投资顾问业务。

中国银河日照威海路证券营业部在开展营销活动过程中向客户赠送礼品、知悉他人操作客户账户情况后，未及时采取相应的管理措施、未及时发现并纠正客户回访过程中存在的问题。

赖某荣在第一创业证券长沙分公司从业期间，未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，存在通过新浪微博、微信等媒体向投资者提供大盘分析、个股点评、个股推荐、个股买卖建议等证券投资咨询服务，并直接或间接获取不正当经济利益。

封某生在担任长城证券合肥临泉路证券营业部负责人期间，存在向客户销售非公司指定代销金融产品并获取不正当利益的行为。